证券股份有限公司客户信用账户管理制度.docVIP

ⅩⅩ证券股份有限公司客户信用账户管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司融资融券业务的内部管理，规范业务操作规程，明确各岗位的职责分工，根据中国证监会颁布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《证券公司融资券业务试点内部控制指引》，中国结算及其深沪分公司发布的《融资融券试点登记结算业务指南》，中国证券业协会、深沪证券交易所有关规定，《ⅩⅩ证券股份有限公司融资融券业务试点管理办法》等相关制度，制定本制度。 第二条 在融资融券交易中，公司与融资融券客户存在特定的财产信托关系，因此公司相关人员在为客户办理信用账户开户、查询、资料变更、司法执行等涉及客户信用账户相关业务时，须向相关主体说明融资融券特定的财产信托关系，并讲解客户信用账户与普通账户之间的区别，必要时可向相关主体提供《证券公司融资融券业务试点管理办法》、《融资融券合同必备条款》等制度文件。 第三条 公司相关部门办理融资融券业务时，必须严格按照本制度的要求规范业务流程，控制业务操作风险。 第二章 客户开立信用账户需提供的资料 第四条 客户信用账户分为信用证券账户和信用资金账户。 第五条 信用证券账户开立须提供以下资料： （一）个人开户须提供的资料： 1、客户本人有效身份证明文件原件及复印件，如为第二代身份证，需提供正反两面的身份证复印件； 2、与身份证一致的客户沪、深普通证券账户卡原件及复印件； 3、填妥的