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XX银行审计工作总结 　　　　篇：XX银行审计工作总结XX银行审计工作总结 　　XX分行联系《XXX》,更加深切完善审计工作制度和岗位责任制,坚持以业务经营为中心,以合规审计为基础,以风险审计为导向,围绕风险防控,努力强化我行内部控制和风险管理,严谨，有序地举办审计工作,逐渐强化对我行内控制度，基础管理，操作程序等方面的检查督导,实实在在履行审计工作职责. 　　一，主要工作 　　（一）主动举办柜面业务操作风险审计 　　为了提升案防和内控制度执行力,规范我行柜面操作,实实在在防范风险,提升柜员风险防范意识，强化点的风险防范能力,我行从四个方面入手控制运营风险.一是成立以XX行长为组长,综合办公室，计划财务部，零售部，营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险控制领导小组,从组织上被保证.二是定期组织员工每一个规章制度,非常是针对一线柜员的业务集训,通过案例讲解重点加深他们对制度的理解,逐渐提升他们的理论和操作水准.三是仔细举办风险检查,XX分行每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务操作进行风险审计检查,全年共查出XX个风险点,内容涉及开户，结算，对账，安全等方面,依照这些问题我们提出了整改建议,并督促点进行整改落实.四是强化处罚力度,凭据检查出的问题,我行共对XX人次进行积分处理,并罚款XX元.精品文档 　　（二）主动参加总行的审计活动 　　一是主动配合总行的审计工作,服从总行统一安排,派专人协助总行审计小组对XXX的经济责任审计.二是主动参加总行组织的审计集训,通过逐渐提升审计人员的业务素质和专业技能,为明年审计工作全部举办打下坚实基础.精品文档 　　（三）主动推动审计问题整改 　　X，领导重视,强化整改意识.安排安排对XX本年度以来审计发现问题和整改情形进行检查事宜.要求有关部门更加深切落实责任,制订实实在在可行的措施;强化整改意识,主动查找风险隐患,坚定杜 同类问题的再次发生.精品文档 　　X，认真组织,确保整改实效.安排专人对所有审计项目进行逐一梳理,仔细排查问题整改情形;并要求各部门将自查情形，未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门.内审在各部门自查的基础上,组织人员进行了再检查.精品文档 　　X，强化责任,落实整改措施.对检查发现的问题经过直接责任人，部门负责人认定后,依照问题的原因，性质和情节等采用相应的责任追究措施,并给予经济处罚.精品文档 　　X，严格督促,实现整改目标.针对个别未整改到位的问题,督促制订下一步具体整改措施. 　　二，存在的主要问题 　　一是审计力量与审计任务不相适应,审计质量难保证,在大部分情形下,审计人员因专业水准限制而无法独挡一面的承担审计工作任务.二是未能关注审计对象对审计发现问题的整改情形,整改措施未被完全的落实.三是工作精品文档 　　交叉重复,在不必要的工作上,耗费了大量精力和人力,降低了审计效率. 　　三，XX年的工作目标，措施. 　　（一）强化完善制度建设,打牢审计基础管理. 　　X，完善和完善审计制度,确保我行审计工作扎实，有序举办.依照总行审计业务的有关办法，制度，规程,联系分行实际,更加深切完善分行审计工作制度，完善审计人员管理办法，规范审计工作流程，审计项目档案等.精品文档 　　X，配合总行做好审计系统建设的推动工作.依照总行统一安排和实施计划,XX年推动审计系统建设,依照总行的有关要求主动配合,做好审计系统建设每一个工作.精品文档 　　（二）加强审计队伍的建设,更加深切提升专业水准.强化审计人员的集训工作,提升审计制度的使用能力和实践操作能力,更加深切提升审计人员的专业水准.一是平常.要求审计人员每周很多于一次，一次很多于两个小时,各条线规章制度，操作规程并做好记录.二是集合集训.主动安排审计人员参与总行组织的每一个集训,以及外部审计机构组织的后续教育,逐渐提升我行审计人员的工作理论知识.三是组织审计人员到审计管理水准高的兄弟分行交流,从而提升自身的管理和专业水准.精品文档 　　（三）强化审计检查,保证监督检查问责,提升风控水准. 　　X，强化操作风险的检查,更加深切推动全员自觉依法合规从事经营管理和办理每一个业务,将违规违纪概率降到最低水准,杜 各类案件的发生.依照总行审计部要求,联系我精品文档 　　行实际,一是每季组织举办柜面业务操作风险突击检查,点检查面达到XXX%,重点强化簿弱业务环节的检查,把现金管理领域的案件风险作为防控重点,点负责人，营业经理是否按规定频率进行查库,库存是否额限管理等;要密切防控重点领域和人员的案件风险,凸出反洗钱，银企对账，业务授权，临时离岗，上门收款，注册资金，强制休假，安保等内控制度落实情形的检查.二是每季度深切推行信贷业务的检查,以检查贷款档案，贷款新规执行，敞口银承，贴现业务的回款为重点,抽取一定比例深切借款人企业进行