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企业债券上市协议 　　甲方：_________ 　　乙方：_________ 　　鉴于乙方申请其债券在甲方上市，根据国家有关法律、法规、规章的有关规定和 《_________》等业务规则，甲乙双方协商一致，签订本协议。 　　第一条　本协议中上市企业债券的基本情况如下： 　　债券名称：_________ ； 　　代码：_________ ； 　　债券面额：_________ ； 　　期限：_________ ； 　　利率：_________ ； 　　发行价格：_________ ； 　　实际发行总量：_________ ； 　　已募集资金数额：_________ ； 　　主管机关批准文号：_________ 。 　　第二条　本协议签订后，甲方向乙方发出上市通知书，确定上市日期。 　　第三条　甲方有权根据法律、法规、规章、中国证监会授权及业务规则对上市债券实施 日常监管。 　　第四条　乙方应遵守国家有关法律、法规、规章及甲方的各项规则、规定，行使权利 履行义务。 　　第五条　乙方在接到甲方签发的《上市通知书》后，须于上市日前五日在中国证监会指 定的信息披露报刊上登载上市公告书，并将上市申请文件置备于指定场所供公众查阅。 　　上市公告书必须在明显位置注明下列文字：本债券发行人对以下刊出资料的真实性、准 确性、完整性负责。以下资料如有不实之处，本债券发行人当负由此而产生的相应责任。 　　_________证券交易所对本债券上市申请及有关事项的审查，并不构成对本债券信用的 保证。 　　第六条　乙方应当披露的信息包括定期报告和临时报告。定期报告包括年度报告和中期 报告，其它报告为临时报告。乙方应当依照《_________》第五章的规定及时、准确地披露 定期报告和临时报告。 　　第七条　乙方对于债券评估机构对公司债券信用等级的评定情况，以及企业债券信用跟 踪评级的变动情况应及时地报告甲方。 　　第八条　乙方必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或 重大遗漏，并就其保证承担个别或连带责任。 　　第九条　甲方根据有关法律、法规、规章对乙方披露的信息进行形式审查，对其内容不 1 承担责任。 　　第十条　乙方应聘请董事会秘书或相应专职人员一名，负责与甲方联系，并负责信息披 露工作。董事会秘书或专职人员发生变更时，乙方应及时通知甲方。 　　第十一条　乙方向甲方缴纳债券上市费，上市费分为上市初费和上市月费，上市初费按 上市总额的0.01％缴纳，最高不超过_________元，上市月费的标准为：以债券上市总额 _________元为基数，每月交纳_________元，每增加_________元，月费增加_________元， 最高不超过_________元。乙方最迟须于上市日前三日向甲方缴纳上市初费，并自上市日的 第二个月起至终止上市当月止，按年预交上市月费，每年在收到交款通知后，划交甲方指定 帐号。 　　第十二条　甲方在债券本息兑付日前一周终止债券交易。乙方如通过甲方兑付该债券， 应在派息兑付前4日将兑付款项划交甲方指定帐号，同时须向甲方支付兑付费用，具体金额 另行商定。 　　第十三条　乙方的上市债券暂停上市后复牌交易的，无须再交纳上市初费；上市债券被 除牌的，已经交纳的上市费不予返还。 　　第十四条　甲方无须对债券上市交易所产生的任何直接或间接损失承担责任。 　　第十五条　乙方违反本协议的约定，甲方可视其情节轻重采取下列一项或多项措施： 　　1 ．警告； 　　2 ．征收五万元以下惩罚性违约金； 　　3 ．责令限期改正； 　　4 ．停牌或除牌； 　　5 ．法律、法规、规章、业务规则授权甲方采取的其他措施。 　　第十六条　国家法律、法规、规章、政策发生重大变化，致使本协议无法履行或完全履 行时，甲乙双方应当重新签订协议或补充协议。 　　第十七条　本协议未尽事宜，依照有关法律、法规、规章及甲方业务规则处理。法律 法规、规章及业务规则没有规定的，当事人双方可协商补充本协议。补充协议属本协议的组 成部分，与本协议具同等法律效力。 　　第十八条　本协议履行过程中，如有争议，双方应协商解决，协商不成时，提交中国国 际经济贸易仲裁委员会_________分会仲裁。 　　第十九条　本协议自签字盖章之日起生效。 第二十条　本协议文本一式四份，当事人各执二份，每份文本具有同等法律效力。 　　甲方（公章）：_____