关于山西建设投资集团有限公司公开发行2019年可续期公司.pdfVIP

债券代码： 155901 债券简称： 19 晋建 Y2 债券代码： 163952 债券简称： 19 晋建 Y4 关于山西建设投资集团有限公司 公开发行 2019 年可续期公司债券 2019 年度第六次临时受托管理事务报告 受托管理人：华福证券有限责任公司 （住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、 4 层、 5 层） 二 〇 一九 年十二月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、 《公司债券受托管理人执业 行为准则》、 《公司债券临时报告信息披露格式指引》、 《山西建设投资集团有 限公司公开发行 2019 年可续期公司债券 (第二期 )募集说明书》（以下简称 “募集 说明书 ”）、《债券受托管理协议》等相关规定、公开信息披露文件、山西建设 投资集团有限公司（以下简称 “公司 ”、 “发行人 ”或 “山西建投 ”）出具的相关说明 文件以及提供的相关资料等， 由债券受托管理人华福证券有限责任公司 （以下简 称 债券受托管理人“ ”或 “华福证券 ”）编制。 华福证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债 券持有人利益有重大影响的事项， 并将严格按照 《公司债券受托管理人执业行为 准则》、 《募集说明书》及《债券受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管 理人职责。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见， 投资者应对相关 事宜做出独立判断， 而不应将本报告中的任何内容据以作为华福证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见， 在任何情况下， 投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 山西建设投资集团有限公司于 2019 年 11 月 28 日发行了山西建设投资集团 有限公司公开发行 2019 年可续期公司债券 (第二期 )，即 “19晋建 Y4 ”，发行规模 24.50 亿元，基础期限为 3 年，以每 3 个计息年度为 1 个周期。截至本报告出具 日，本期债券余额为 24.50 亿元。 华福证券有限责任公司作为山西建设投资集团有限公司公开发行 2019 年可 续期公司债券（第二期）（以下简称 “本期债券 ”）的受托管理人，持续密切关注 对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、 《上海证券交易所公司债券上市规则（ 2018 年修订）》、《公司债券受托管理 人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债 券的重大事项披露如下： 一、本期债券的重大事项 （一）拟调整 “19晋建 Y4”债券募集资金用途的重大事项 2019 年 12 月 16 日，公司披露了 《山西建设投资集团有限公司关于拟调整 “19 晋建 Y4”债券募集资金用途 （用于偿还有息负债）的公告》，公告具体内容如下： 1、募集资金原计划使用情况 根据本期债券募集说明书的约定，本期债券募集资金原计划用途如下： 本期债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于补充流动资金。 2、募集资金拟调整情况 现根据公司实际经营情况，