封闭式混合型发起式证券投资基金托管协议.pdfVIP

鹏华前海万科REITs 封闭式混合型发起式 证券投资基金托管协议 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 4-1 4-2 目录 一、 基金托管协议的依据、目的、原则和解释 5 二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 5 三、 基金管理人对基金托管人的业务核查 12 四、 基金财产保管 12 五、 指令的发送、确认和执行 15 六、 交易及清算交收安排 18 七、 基金资产净值计算和会计核算 22 八、 基金收益分配 26 九、 信息披露 27 十、 托管费用 30 十一、 基金份额持有人名册的保管 31 十二、 基金有关文件和档案的保存 31 十三、 基金管理人和基金托管人的更换 32 十四、 禁止行为 34 十五、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 35 十六、 违约责任 36 十七、 适用法律及争议解决方式 37 十八、 基金托管协议的效力和文本 37 十九、 其他事项 38 4-3 公开募集证券投资基金托管协议 基金管理人：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层 法定代表人：何如 设立日期：1998 年12 月22 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5 亿元 存续期限：持续经营 电话：0755 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市北京东路689 号东银大厦19楼 法定代表人：吉晓辉 成立日期：1992 年10 月19 日 基金托管业务资格批准机关：中国证监会 基金托管业务资格文号：证监基金字[2003]105号 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币186.5347 亿元 经营期限：永久存续 4-4 一、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金 运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售 办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金 托管业务管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7 号〈托管协议的内容与格 式〉》、《鹏华前海万科REITs 封闭式混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）及其他有关法律、法规制定。 （二）目的 本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值 计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）解释 除非本协议另有约定，本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、 投资对象进行监督。 本基金合同生效后10年内（含10年）为基金封闭运作期，本基金在此期间内封闭运作 并在深圳证券交易所上市交易。基金封闭运作期届满，本基金转为上市开放式基金（LOF）。 本基金封闭运作期内将投资于以下金融工具： 本基金封闭运作期内按照本 《基金合同》的约定投资于确定的、单一的目标公司股权。 本基金的其他基金资产可以投资于固定收益类资产（具体包括：国债、金融债、企业（公司） 债、次级债、可转换债券（含分离