诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新).pdf

诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书(更新) 诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 核准文号：中国证监会证监许可[2008]1392 号 核准日期：[2008 年12 月14 日 ] 基金管理人：诺德基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示： 1、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险； 2 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益； 3、本基金主要投资于固定收益品种并参与新股申购（含增发）和套利性机会投资， 其中对债券类（包括可转债）资产的投资比例不低于基金资产净值的 80%，持有 的非债类资产不高于基金资产净值的20% ，保留的现金以及到期日在一年以内的 政府债券（包括央行票据）的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。基金净值会 因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金 的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社 会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资有风险， 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》， 全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并 对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基 金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。在投资人作出投资决策后，基 金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责； 4 、基金的过往业绩并不预示其未来表现。 二〇一〇年四月十七日 诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书 目 录 一、绪 言 二、释义 三、基金管理人 四、基金托管人 五、相关服务机构 六、基金的募集及基金合同的生效 七、基金份额的申购与赎回 八、基金转换、非交易过户、转托管 九、基金的投资 十、基金的投资组合报告 十一、基金的业绩 十二、基金的财产 十三、基金财产的估值 十四、基金的收益与分配 十五、基金的费用与税收 十六、基金的会计与审计 十七、基金的信息披露 十八、基金的风险揭示 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 二十、基金合同的内容摘要 二十一、基金托管协议的内容摘要 二十二、对基金份额持有人的服务 二十三、其他应披露事项 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 二十五、备查文件 诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书（更新） 一、绪 言 《诺德增强收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” ） 依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》” ）、《证券投 资基金运作管理办法》（以下简称“ 《运作办法》” ）、《证券投资基金销售管理 办法》（以下简称“ 《销售办法》” ）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以 下简称“ 《信息披露办法》” ）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5 号 招募说明书的内容与格式 》等有关法律法规以及《诺德增强收益债券型证券 投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同” ）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信