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公路工程风险评估与产业化思考 谭生光 陈京钰 （江西省高等级公路管理局南昌 330006 ） 摘要： 在市场化程度越来越高的大形势下，公路工程风险作为客观存在，如何能够有效评 估、预防、转移或减少是公路工程由完全国有转向资本与金融市场的关键，也是形成产业化的基 础。 关键字： 交通工程；风险；评估；产业化 0 前 言 近年随着各级政府部门对交通运输行业重视 的加深，交通基础建设规模不断的得到扩大，交 通基础建设工程资金渠道增多、市场化程度也越 来越高。但与此同时，伴随建设浪潮的不和谐音 调也不断涌现，各类质量问题与事故层出不穷， 由此给国家和企业造成了巨大的损失，所有的这 些损失都是工程风险的具体表现。 公路工程风险可以定义为：由于决策、设 计、施工、运营等因素造成的工程本身在使用功 能、社会功能等上造成与预期目标的差异或是由 于事故、自然灾害等不可预见因素给具体工程内 容造成的损失。风险具有客观性与不确定性，同 时容易造成很大的经济损失与严重后果，这就给 我们提出了三个值得深入思考的问题： 1、面对公 路工程的客观风险，如何将风险进行转移，或者 是风险的部分转移； 2、如何最大限度的减少风 险； 3、面对已经发生的风险表现，如何利用市场 从资金等方面进行合理有效弥补。 上述三个问题是从公路工程工程事前、事中 与事后的不同阶段进行着眼考虑，但无论是风险 的转移、避让或是弥补，其问题的核心要求都是 一致的，即对公路工程的风险如何有效的进行评 估。 1 风险市场化转移的必要性 公路工程建设模式的转变 从公路工程的建设模式上看，在计划经济体 制下，公路工程一般为单一的政府投资和决策， 这样风险的承担主体是国家。但在当前市场经济 体制下，工程的投资主体发生了很大的变化，政 府、集体、私营与海外资金等多元化投资渠道出 现。如省内的多个高速公路工程都有清华泰豪等 私营资本的介入；浙江宁波大桥的投资主体是由 镇海炼化、北仑电厂等八家行业外企业合资成立 的宁波大桥股份有限公司。同时，工程运作方式 日趋专业化，原有的建设指挥部模式逐渐向工程 公司与专门从事公路建设工程管理的代建公司转 变。 2005 年全国交通工作会议就明确提出：要积 极培育公路建设工程的代建市场，为非公有资本 投资建设的工程提供代建服务，政府投资的工程 也可以开展代建制试点。 公路工程工程的建设正在逐步由国家体制向 独立运作主体的市场机制转变，而伴随工程本身 的客观风险作为一种经济需求，势必也必须面向 市场寻求，这一转变也是公路工程风险评估进入 产业化的客观基础。 交通领域的市场化程度提高 随着整个交通行业的进一步开放，公路系统 （主要指高速公路与国道线路）的运营与管理也 将向市场化转移。目前国内有多个已经上市的国 有高速公路管理公司，如我省在沪市的赣粤高速 股份有限公司，这为民间与外来资本对这一市场 的介入提供了非常成熟的条件；同时这一块资产 整体优良，在市场上有足够的吸引力。 专业的风险评估市场 但问题也随之而来，作为外来资本的一个投 资行为，既有产品（即运营公路本身）质量优劣 是最大的风险，而如何对之进行有效评估是进行 决策的基础，从这一角度而言，公路系统管养市 场开发的同时，也迫切需要一个相应的、成熟的 专业风险评估市场提供技术咨询与支持。 2 公路工程风险市场现状 从宏观角度看，当前我国公路工程风险的 发生发展主要可以划分为如图 1 所示的四个阶 段： 各阶段分别对应工程决策风险、工程设计风 险、施工质量风险与运营维修风险。应该说上述 各类风险的承担主体都是业主单位，从趋势上 看，业主将越来越以独立法人实体的形式岀现， 而这种以个体来承担各种民事责任与风险损失的 做法本身 图1公路建设工程阶段示意图 就是最大的风险，所以必须通过有效的方式将风 险转移。 对于任何工程风险而言，损失是最直接的表 征结果，弥补损失的手段无非三种： 1、自身积 累；2、国家财政；3、保险赔偿。在不可测的风 险损失前，前二者所能起的作用是有限的，将经 济损失诉诸于保险机构应该是市场经济发展的必 然。如何在公路工程工程与金融机构间建立有效 的连接就是风险评估主要任务，也是风险评估产 业化的基础。 根据工程阶段不同，风险关注的重点不同， 表现形式也不同。在工程论证阶段，是否存在投 资风险是最大的决策任务，所以此时的风险应该 是从经济、金融、社会与工程技术等多方面进行 的综合评价结果。目前国内已有工程将这一工作 纳入到前期的组成中去，如上海沪崇苏长江通道 工程就进行了专项投资风险评估。而在工程设计 与建设阶段，技术与管理水平是主要的风险考虑 层面，现在常用的控制手段是进行相应的设计咨 询、完善工程基本建设程序与管理、必要的施工 监测等。上述出现的主要工作内容现在基本涵盖 在了工程咨询范畴中，而对于