2015-年江苏省证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开通第四章考试试卷.pdfVIP

2015 年江苏省证券从业冯冬梅老师《金融市场》学习班开 通第四章考试试 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、1979 年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__ 。 A ．减少国债发行量 B．实行“利改税” C．降低再贴现率 D．大量发行国债 2、完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在 未来__ 。 A ．上升 B．下降 C．上下波动 D．保持不变 3、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形 成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方 式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A ．证券投资基金 B．股票 C．封闭式基金 D．开放式基金 4、A 公司发行一笔债券筹资 1000 万元，手续费为 0．1%，年利率 为 5%，期限为 3 年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为 33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A ．3% B．3.35% C．3.5% D．4% 5、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__ 。 A ．营业部电脑系统 B．交易所电脑主机 C．营业部终端处理机 D．场内交易员 6、证券从业人员禁止的行为是__ 。 A ．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 7、如免疫荧光检查最可能的结果为 A ．IgG、C3 呈线型沉积 B．IgG、C3 呈颗粒状沉积 C．IgA、C3 呈线型沉积 D．IgM、C3 呈线型沉积 E．以上都不是 8、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权 益的股份达到一个—亡市公司已发行股份的__ 时，应当在该事实发生 之日起 3 天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告。 A ．3% B．5% C．7% D．10% 9、我国基金托管人由（）核准的商业银行担任。 A ．中国证监会 B．中国人民银行 C．中国证监会和中国人民银行 D．中国证监会和中国银监会 10、债券和股票的相同点在于__ A ．具有同样的权利 B．收益率一样 C．风险一样 D．都是筹资阶段 11、关于无差异曲线，下列说法错误的是__ 。 A ．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线 B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲 线簇 C．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同 D．同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 12、中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的（）个工作日内 未提出异议的，视为承销商备案材料得到认可。 A ．15 B．10 C．7 D．30 13、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__ 的债券 券种范围相同。 A ．质押式回购 B．债券远期交易 C．债券期货交易 D．现券买卖 14、根据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业对外开放的内容 不包括__ 。 A ．加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不 超过 1/4 B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特 别会员 C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事 B 股交易 D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管 理业务，外资比例不超过 33% ；加入后3 年内，外资比例不超过 49% 15、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构 代理开立专门的证券账户，名称为__ 。 A ．