2011-年证券从业资格考试模拟理论考试试题及答案.pdfVIP

1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（　　） 或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形 式上的投资者。 A ．股票 B．债券 C．投资基金证券 D．彩票 2、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正 确的有（　　）。 A ．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所 显著位置，并在许可范围内从事经营活动 B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营 负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年 度考核情况应当以书面方式记载、留存 C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各 印章登记造册， 建立各 印章的使用、保管、交接等内控流程 D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计 结束前，被审计人员可以离职 3、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。 A ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票 B．基金 C．债券 D．央行票据 4、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证