2014-年证券从业资格考试附答案知识大全.pdfVIP

1、证券公司的（　　）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺 申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、 误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。 A ．法定代表人 B．经营管理的主要负责人 C．全体员工 D．工会代表 2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示 等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（　　） 的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 A ．全体员工 B．经纪业务经办人员 C．证券经纪人 D．实习或见习人员 3、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。 A ．证券经纪商的中介性 B．业务对象的针对性 C．客户指令的权威性 D．客户资料的保密性 4、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。 A ．变更公司名称 B．增加注册资本 C．制定公司章程 D．签订业务合同 5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（　　）。 A ．准确 B．真实 C．公正 D．规范 6、有限责任公司董事会行