保险公司管理系统年度合规报告材料实用的模板.docxVIP

实用标准 泰康人寿保险股份有限公司 分公司 年合规报告 报告的内容根据《保险公司合规管理指引》 、《泰康人寿合规政策（试行） 》、《泰康人寿 合规管理规定（试行） 》、《泰康人寿合规报告管理办法（试行） 》等法律法规和规章制度的要 求制定。 一、合规管理概述 简要概括本分公司 ** 年合规工作的开展情况，内容包括： 1、 合规制度制定、修改基本情况； 2、 合规队伍建设情况； 3、 合规培训情况； 4、 违法违规情况（主要指各类行政处罚） ； 5、 商业贿赂查处情况； 6、 反洗钱工作开展情况 7、 合规工作总结性描述 二、合规管理组织架构的设置情况 详细说明分公司合规组织架构的设置情况，内容包括： 1、 合规第一责任人 2、 合规管理部门（岗位） （注：未成立部门的，请写明原因） 3、 下属部门、分支机构合规管理组织架构的设置情况 例： 泰康养老吉林分公司合规第一责任人为王骧武总经理。 因吉林分公司规模小， 人员编制有限， 分公司未成立合规管理部门。 由行政人事部法律合规岗全面负责分公司的合规管理工作，行政人事部 经理担任合规协调人，负责合规协调与统筹工作。 吉林分公司暂无下设分支机构。 三、内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况 概述分公司各部门及下辖各分支机构规章制度和业务流程的制定、修改情况。 具体描述内部管理制度、业务流程的制定、修改及完善情况。具体内容包括： 文档 实用标准 1、 规章制度制定、修改情况； 2、 业务流程制定、修改情况； 吉林分公司在 2014 年执行总公司相关规定， 2015 年初面对性的情况对 2014 年规定进行修订， 出台相关的制度， 建立的管理、 业务制度及业务流程如下： 1、2015 年 1 月，运营管理部制定 2015 年三级机构经营政策之 业务政策，计划财务部制定 2015 年三级机构经营政策之财务政策， 行政人事部制定 2015 年三级机构经营政策之人力政策。 此三个政策 的制定，充分从业务、 财务、人力方面要求并指导 2015 年三级机构 的经营，让三级机构 2015 年经营工作有的放矢。 2、2015 年 1 月，运营管理部、计划财务部、行政人事部三部 门联合制定《 2015 年中后台服务公约》 。制定《服务公约》 ，对中后 台版块的工作流程，工作时效，进行公示及约定，并明确了各项工 作的责任人，此服务公约的制定，提高了服务时效，优化了工作流 程，为公司的有序经营保驾护航。 3、2015 年 1 月，直销业务部、银行业务部、中介业务部、综 拓业务部，四个业务部门制定了销售人员《基本法》本地化制度， 将管理津贴比例、年终奖比例，活动量管理办法等相关指标进行本 地化修订，并报备总公司审批。此办法的制定，使《基本法》更契 合吉林分公司的经营侧重，更有利于指导销售人员业务开拓。 4、2015 年 1 月，综拓业务部制定了《综拓会议报表制度》 ，此 制度约束了销售人员的日常行为，使日常管理专业化。 5、2015 年 2 月，行政人事部制定了 《2015 年吉林分公司客服 专员服务津贴发放办法（试行） 》，充分激发机构客服专员的工作投 入度，与机构的业务达成、 加强客户服务质量等考核紧密联系起来。 6、2015 年 4 月，运营管理部制定了 部门制度：《运营管理部周例会制度》 、《运营管理部重要会议 纪要制度》、《运营内部培训制度》 文档 实用标准 业务规划：《申请材料审核规则》 、《吉林养老理赔查勘费报销 管理办法（暂行）》、《吉林养老险赔款支付管理办法（暂行） 》 运营档案：《运营管理流程》 理赔给付：《转三方理赔案件财务手续确认流程》 理赔交接：《分公司管理理赔交接流程及交接存档材料模板》 运营材料：运营管理部挂网材料登陆步骤指引》 对外监管：《投诉管理办法》、《总经理接待日办法》 运营管理部相应制度的制定，优化流程，提高了工作时效，经 营合规。 7、2015 年 7 月，行政人事部制定了《活动量管理办法》 ，加强 各渠道销售人员活动量推动。 特别说明：分公司及下辖分支机构直接转发总公司制度或直接适用总公司新修订业务流程的 内容，无需体现。 四、重要业务活动的合规情况 重要业务活动（或主要工作）的合规情况：详细介绍本部门职责范围内重要业务活动， 并对照国家法律法规、规范性文件、 其他监管规定以及公司制度，详细分析和说明各项重要 业务活动的合规遵循情况，如存在差异，须就制度层面或执行层面的整改措施进行阐述。具 体内容： 1）部门重要业务活动开展情况； 2）重要业务活动合规情况（可以结合部门日常管理、客户或代理人投诉、诉讼或仲裁、自查、内控自我评估、内部审计、外部监管检查等方面，阐述部门重要业务活动的合规情况）； 3）整改措施 吉林分公司按照总公司要求进行了 168 自测项目。 项