第七章 证券中介机构.docxVIP

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  • 2020-12-15 发布于湖北
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第七章 证券中介机构   第二节 证券公司的主要业务   一、证券经纪业务   证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。   在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。   经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。   根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。   二、证券投资咨询业务   2010年l0月19日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。   按照《征券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。   三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务   财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。   四、证券承销与保荐业务   证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的

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