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员工违规行为积分管理细则 目的 本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行” ）员工违规行为积分管理的基本内容 和要求，旨在加强内部管理，有效解决有章不循、违章操作问题，引导和督促全行工作 人员遵章守纪、依法合规经营，提高全行风险管理水平，确保各项经营管理活动依法合 规。 适用范围 本管理细则适用于本行辖内各部门、营业网点全体员工。 定义、缩写与分类 定义 1）员工：是指与本行签订劳动合同的人员。 2）违规行为：是指违反本管理细则所附《 XX农村银行员工违规行为积分标准》 （附 件一，以下简称违规行为积分标准） 的行为，以及违反其他相关管理制度可能带来风险、 损失或造成不良影响的行为。 3）员工违规行为积分管理：是指对员工违反规章制度的行为进行累计积分，并据 以进行处罚的管理活动。 缩写 无 分类 无 4 职责与权限 部门 / 岗位 职责与权限 不相容职责 员工违规行 为积分管理 领导小组 1）审议、批准员工违规行为积分标准； 2）审议决定本行重大、复杂的积分事项； 3）决定对积分达到 24 分以上的员工的处理意见；  部门 / 岗位 职责与权限 不相容职责 4）组织、协调、指导、督促本行开展员工积分管理工作； 5）其他积分管理事项。 合规与风险 管理部门 1）负责制订、修改员工违规行为积分标准，报员工违规行为积 分管理领导小组（以下简称积分管理领导小组）审议、审批； 2）负责建立《 XX 农村银行员工违规行为积分管理台账》 （附件 四、以下简称 《积分管理台账》 ），接受各营业网点、 各业务部门、 内部审计和事后监督等部门提交的《 XX 农村银行员工违规行为 积分记录单》 （附件三，以下简称《违规行为积分记录单》 ），登 记积分； 3）对积分达到 24 分以上的员工提出处理意见报积分管理领导小 组审批； 4）执行积分管理领导小组的决议； 5）受理不服积分处罚的员工复议申请； 6）负责协助积分管理领导小组对各部门、 营业网点在日常管理、 监督检查中履行积分管理职责情况进行监督； 7）对员工积分情况进行汇总、分析，填制《 XX农村银行员工违 规行为积分统计表》 （附件五、以下简称《积分统计表》 ）并按季 通报； 8）向积分管理领导小组报告积分管理情况； 9）负责员工积分档案管理，保存期不少于五年； 10）承担积分管理领导小组授权的其他事项。 各部门、营业 网点 1）配合合规与风险管理部门做好员工违规行为积分管理工作； 2）在日常管理和各类检查监督中发现违规行为，及时让违规行 为人签字确认后报合规与风险管理部门予以积分； 5 原则与基本规定 5.1 原则 1）客观事实原则。如实全面地记录、报告违规事件，不得回避或者掩盖问题的真 相，更不得袒护、包庇违规行为人。 2）公平公正原则。在积分管理中，要做到标准公平、结果公正，避免随意制定或 变更标准、暗箱操作。 3）有据可依原则。对违规事件的积分应严格按照本积分管理细则进行，避免随意 性。 4）考核兑现原则。个人违规行为积分应作为员工提拔使用、竞聘上岗、年终评先、 绩效工资考核等事项的参考依据。 5.2 基本规定 1）本管理细则生效后发生的违规行为，当年未发现或未处理的，何时发现何时进行 积分处理。积分管理细则生效前发生的违规行为，不予积分。 2）由于应积分而没有积分或积分中有弄虚作假、徇私舞弊，导致严重后果的，一经 查实，要给予直接责任人和领导责任人纪律处分。 3）因人员配备、设施等客观因素导致违规行为发生的，可免于积分。 4）违规行为已按本细则进行积分处理的，不影响或抵销其他相应处理。 6. 管理规定 阶段 管理办法 /管理规定 风险提示 6.1 积 分标准 积分标准 根据《 AH 省农村合作金融机构工作人员违 规行为处理办法》中的违规行为种类，结合 本行实际，设立积分标准，具体项目及标准 见《违规行为积分标准》 。积分标准一经确 定，不得随意变动，如确需调整积分标准， 合规与风险管理部门应在广泛征求意见的 基础上，组织修订，报积分管理领导小组审 议通过后实施。 6.2 积 分管理 组织 积分管理组织 总行成立员工违规行为积分管理领导小组， 由行长担任组长，班子成员为副组长，合规 与风险管理、人力资源、内部审计、监察保 卫等部门负责人为成员。 领导小组下设办公 室，办公室设在合规与风险管理部门。 6.3 积 分计算 积分计算 1）积分周期为一个会计年度（即 1月 1 日  至 12 月 31 日）。积分最小单位为 1 分。一 个积分周期后，个人积分从零分起算。 2）员工违规行为积分标准按照《违规行为 积分标准》中各项分值计算；每一项违规问 题，根据检查主体的不同， 按照“自查从轻、 他查从重”的原则考核计分，具体考核标准 为：员工个人自查自纠的违规行为，没有造 成不良后果的，可以