陕西省2015年下半年证券从业资格考试普通股票和优先股票模拟试题.pdfVIP

陕西省 2015 年下半年证券从业资格考试：普通股票和优先 股票模拟试题 一、单项选择题 （共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、著名的有效市场假说理论是由__提出的。 A ．沃伦·巴菲特 B ．尤金·法玛 C 凯恩斯 D ．本杰明·格雷厄姆 2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最 终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。 A ．价值 B 产品 C ．收入 D 实物 3、关于证券发行注册制论述错误的是（）。 A 发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未 被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 B 实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格 适当 C ．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信 息 D ．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 4、中国证券市场实行（）制度。 A ．公开交易 B ．中央登记 C ．中央管辖 D ．政府管辖 5、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析 方法称为__ 。 A ．定量分析 B ．基本分析 C ．定性分析 D ．技术分析 6、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需 要而准 的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__ 。 A ．法定存款准 金 B ．超额准 金率 C ．再贴现率 D 银行回购利率 7、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计 划的委托人人数不能超过（）。 A 50 B 100 C 150 D 200 8、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A ．先导性指标 B ．投资指标 C ．滞后性指标 D ．同步性指标 9、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。 A ．大于 B ．小于 C ．等于 D ．不等于 10、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它 的__表示。 A 实际收益率 B ．期望收益率 C ．名义收益率 D ．无风险收益率 11、__是考察公司短期偿债能力的关键。 A 营运能力 B 变现能力 C ．盈利能力 D ．固定资产的规模 12、某公司的可转换债券，面值为 1000 元，转换价格为 20 元，当 前市场价格为 1250 元，其标的股票当前的市场价格为 24 元，则该债 券转换升水__元。 A 50 B 200 C 250 D 300 13、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。 A 综合性 B ．特定性 C ．通过专门账户经营运作 D 证券公司于客户必须是一对一 14、__又被称为“跨期套利”。 A ．市场内价差套利 B ．市场间价差套利 C ．期现套利 D ．跨品种价差套利 15、下列说法不正确的是（）。 A ．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。 通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B ．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C ．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期 的最大收入为目的 D ．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值， 投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 16、某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009 年度暂 缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可 知该公司发行的优先股属于（）。 A ．可转换优先股 B ．参与优先股 C ．非累积优先股 D ．累积优先股 17、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的 市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A ．完全竞争型 B 垄断竞争型 C ．寡头垄断型 D ．完全垄断型