陕西省2015年证券从业资格考试普通股票和优先股票试题(00002).pdfVIP

陕西省 2015 年证券从业资格考试：普通股票和优先股票试 题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.股票的内在价值是指__ 。 A ．股票票面上的标明金额 B ．股票的成交市价 C ．股票未来收益的现值 D ．中介机构评估的证券价值 2.下列属于封闭式基金的价格的是__ A ．申购价格和赎回价格 B ．申购价格和交易价格 C ．发行价格和交易价格 D ．发行价格和赎回价格 3.承销机构应在承销期满后—— 日内向证监会提交承销报告。 A ．10 B ．15 C ．20 D ．30 4.15 世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__ 的买卖。 A ．债券 B ．股票 C ．商业票据 D ．国家债券 5. 最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。 A ．契约型基金 B ．开放式基金 C ．封闭式基金 D ．公司型基金 6. 可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通 证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__ 。 A ．看涨期权 B ．看跌期权 C ．平价期权 D ．以上都不埘 7. 关于基金管理公所的投资决策，下面叙述正确的是__ 。 A ．公司总经理审议和决定基金的总体投资计划 B ．风险控制委员会确定资金资产配置比例或比例范围 C ．主管投资的副总经理审批各基金经理提出的投资额超过 自主投 资额度的投资项目 D ．基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令 8. 贴现债券到期时按__偿还。 A ．发行价格 B ．市场价格 C ．票面金额 D ．本息总额 9. 以下不属于公司债券的是__ 。 A ．信用公司债券 B ．短期融资券 C ．混合资本债券 D ．附有股权证的公司债券 10. 随着新会计准则的实施，基金未实观估值增值(减值)作为公 允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__ 的。 A ．可分配 B ．不可分配 C ．可增值 D ．不可增值 11. 开放式基金公开说明书的报告截止日为__ 。 A ．开放式基金成立后每年 6 月 30 日 B ．开放式基金成立后每 6 个月的最后一日 C ．开放式基金成立后每年 12 月 31 日 D ．开放式基金成立后每会计年度最后工作日 12. 假设固定金额为 120 元，某投资者 3000 点卖出一个单位上 证指数， 1800 点平仓，而交易保证金为 5%，则其收益率为__ 。 A ．200% B ．300% C ．500% D ． 800% 13. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是__ A ．资产负债表 B ．损益表 C ．利润及利润分配表 D ．现金流量表 14. 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A ．发行保荐书 B ．财务报表及审计报告 C ．内部控制鉴证报告 D ．发行公告 15. 1981～1994 年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这 种国债是__ 。 A ．记名国债 B ．无记名国债 C ．凭证式国债 D ．记账式国债 16. 下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__ 。 A ．双方权利义务和风险提示 B ．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容 C ．证券公司禁止营业部从事的业务内容 D ．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 17. 证券交易所交易异常情况中无法连续交易是指证券交易所 交易、通信系统出现（）分钟以上中断等情况。 A ．5nbsp; B ．10nbsp; C ．15nbsp; D ．20 18. 证券公司的主要业务有__ 。 A ．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融 券、IB 业务 B ．经纪、承销与保