陕西省2017年上半年证券从业资格考试金融债券与公司债券考试试题(00002).pdfVIP

陕西省 2017 年上半年证券从业资格考试：金融债券与公司 债券考试试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度 内财务会计文件无虚假记载。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．4 2.依法持有并保管基金资产的是__ 。 A ．基金持有人 B ．基金管理人 C ．基金托管人 D ．证券交易所 3.对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义 务人在代扣代缴个人所得税时，按__计算应纳税所得额。 A ．25% B ．30% C ．40% D ．50% 4.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__ 。 A ．财政政策 B ．景气变动 C ．货币政策 D ．心理因素 5. 对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集__的 公司股本。 A ．中期 B ．中短期 C ．短期 D ．长期稳定 6. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（）股。 A ．500 B ．1000 C ．1500 D ．100 7. 一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__ 。 A ．历史数据法 B ．情景综合分析法 C ．系统分析法 D ．积极投资法 8. __是基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种、增加产品 线长度或扩大产品线宽度。 A ．垂直式 B ．水平式 C ．开放式 D ．综合式 9. 破产清算组对—— 负责并报告工作。 A ．债权人会议 B ．破产企业 C ．破产企业的主管部门 D ．人民法院 10. 我国《证券法》规定，证券交易所设总经理 1 人，其产生方式是 __ 。 A ．由理事会选举产生 B ．由国务院证券监督管理机构任免 C ．由理事会任免 D ．由会员大会选举产生 11. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的 基金组成的基金称为__ 。 A ．指数基金 B ．基金中的基金 C ．伞型基金 D ．信托投资单位 12. 债券质押式回购交易的申报操作类似于__ 。 A ．股票交易 B ．凭证式国债交易 C ．期权交易 D ．期货交易 13. 关于商业银行次级债券的论述正确的是__ 。 A ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 B ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资 本之后 C ．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 D ．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银 行股权资本的债券 14. 股票投资风格分类体系的标准不包括（）。 A ．公 规模 B ．股票价格行为 C ．公司成长性 D ．股票的风险特征 15. 新《公司法》中关于公 对外投资比例的规定，公司向其他有 限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积 投资额不得超过本公 净资产的__ ，在投资后，接受被投资公司以利 润转增的资本，其增加额不包括在内。 A ．50% B ．60% C ．70% D ．80% 16. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交 易经手费的__纳入证券投资者保护基金。 A ．10% B ．15% C ．20% D ．25% 17. __是基金进行利润分配后的剩余额。 A ．本期利润 B ．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C ．期末可供分配利润 D ．未分配利润 18. 证券登记结算公 为证券交易提供净额结算服务时，结算参 与人应该遵照的原则是__ 。 A ．即时交付 B ．货银交付 C ．分期交付 D ．货银对付 19. 在一般的情况