环境管理内审中应重点关注的主要问题.docVIP

环境管理体系 部审核中应重点关注的几个问题 为了提高现场部审核的有效性，更好地提供增值服务，现就环境管理体系部审核中应重点关注的几个问题谈点看法，供审员参考。 一、审综述 ????1、应审核的主要要素 GB/T24001-2004标准的核心要素从4.1~4.6共18个。其中构成体系主体框架并实现4.2环境方针要求的关键性、专业性要素有以下7个，审员在审核时应重点加以关注。 ?????7个要素分别为：4.3.1环境因素；4.3.2法律法规和其他要求；4.3.3目标、指标和方案；4.4.6运行控制；4.4.7 应急准备和响应；4.5.1 监测和测量；4.5.2 合规性评价。 ??? 2、应审核的重点现场 ??? (1)生产(施工)现场；(2)水电气供应现场；(3)锅炉房；(4)贮存危险化学品、爆炸品、油品等的库房；(5)污水处理及排放现场；(6)固体废弃物收集和处置现场；(7)造成厂界噪声大(或超标)的噪声源；(8)主要耗能(水、电、气、汽、煤等)部门；(9)主要有毒有害物质使用部门。 ???? 3、关注组织应遵守的法律法规和其他要求的证明文件 ???（1）适用时，证明文件包括： (a)对于1985年后建成的企业，应有：具有资质单位编制的环境影响评价报告书及规定级别的环保部门的批复(审批)意见； (b)企业建成后的新建、改建、扩建和技术改造项目，应有环境影响评价报告书及批复意见； (c)新建、改建、扩建和技术改造项目的“三同时”验收报告、消防验收报告及批复意见； (d)“三同时”设施验收和常规的环境检测报告；如污水排放，废气、粉(扬)尘、厂界/建筑施工噪声等； (e)组织排污申报登记及环保部门发放的排污许可证； (f)对位于国家实施重点污染物排放量控制区域的组织，必须符合重点污染物排放总量控制的要求。国家进行重点污染物总量控制的指标有12个，即烟尘、工业粉尘、二氧化硫等三个大污染物指标；化学需氧量(COD)、石油类、氰化物、砷、汞、铅、镉、六价铬等八个废水污染物指标和工业固体废物排放量的指标； (g)与环境性能指标有关的产品性能检测与鉴定报告； (h)对于生产危险化学品等高危险产品/企业的安全评价报告。 对上述证明文件应关注： 环评报告和“三同时”验收报告等的批复意见中提出的要求，是否落实及其效果；对污染物排放有总量控制要求的，必须判定污染物排放总量是否达到控制指标要求。可通过检测报告中污染排放浓度和实际排放量，计算出污染物排放总量和污染物排放总量控制指标进行对比，予以判断； （2）如监测结果达不到规定要求，须继续跟踪采取的措施及其有效性。 ????二、要素审核应关注的主要问题 ???? 1、4.3.1 环境因素 ????(1)??环境因素识别的充分性 ????只有充分识别环境因素，才能正确评价和确定重要环境因素，明确体系控制的对象，为体系建立打好基础。审核组织环境因素识别是否充分，应考虑以下容： (a)三个对象：活动、产品和服务；活动包括组织的主过程和支持性系统及其设备的运行，产品和服务包括组织所使用的和组织提供的产品和服务。 (b)两种管理权限：组织能控制的，能够施加影响的； (c)两种类型：向环境排放污染物，从环境索取能源资源； (d)三种时态：过去、现在和将来 (e)三种状态：正常、异常(包括关闭和启动)的运行条件，以及可合理预见的紧急情况； (f)对环境全部影响的八种情况： 向大气排放；?向水体排放；向土地排放?；原材料和自然资源的使用；能源使用；能量释放(如热、辐射、振动等)；废物和副产品；物理属性，如大小、形状、颜色、外观等； ????环境因素识别的充分性，重点是组织与环境有关的活动、产品和服务在各个环节上是否有遗漏，容易遗漏的环境因素，通常是产品和服务中的环境因素。 产品中的环境因素包括有二个方面，一是产品使用中的环境影响，如能耗水平、物耗水平，污染物排放水平等；二是产品废弃后的环境影响，如产品中可重复利用的材料的使用，产品中有害材料的回收管理等。服务中的环境因素，例如，汽车运送货物有：噪声、尾气排放和油耗；建筑施工有噪声、扬尘、固废和水、电消耗；设备安装调试有噪声、固废、电耗等。 ??? (2)?重要环境因素的适宜性 ????重要环境因素的适宜性，是由评价方法的合理性、评价过程的符合性和评价结果的适宜性保证的。 （a）评价方法的合理性 ????合理的评价方法不会遗漏重要环境因素，且针对同一组织，由不同评价人员实施，能得到相同的评价结果。目前，还没有普遍适用的评价方法，由组织自行选择并在程序文件中规定。审核组织选择和使用的评价方法，应综合考虑以下几个方面： 法律法规和当地环保的特殊要求； 环境影响的围、规模、严重程度和发生的频次； 外部相关方关注的程度，包括对组织公众形象的影响； 改变环境影响的技术难度及组织的经