“三重一大”集体决策管理制度模版.docVIP

北京xx科技股份有限公司 “三重一大”集体决策管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京xx科技股份有限公司（以下简称“公 司”）的决策行为，提高决策水平，防范决策风险，推进决策的科学 化、规范化、民主化和程序化，控制公司经营风险，严格监管措施， 避免经营失误，防止资产损失，特制定本制度。 第二条 “三重一大”决策必须遵循以下原则： （一）依法依规决策。遵守国家法律法规、党内法规、有关政策 及公司规章制度，保证决策内容和程序合法、合规。 （二）科学决策。以科学发展观为指导，运用科学方法进行决策 的前期调研论证和综合评估，为决策提供充分依据，防范决策风险， 避免决策失误。 （三）按权限决策。公司决策机构要依据各自职责、权限和议事 规则，以会议形式，集体讨论决定“三重一大”事项。 （四）民主决策。按照民主集中制原则，充分发扬民主，广泛听 取意见，完善群众参与、专家咨询和集体决策相结合的决策机制，确 保参与决策人员充分行使权利，提高决策的民主性。 第三条 公司董事长、总经理为实施本制度的主要责任人。 第二章 “三重一大”的范围及主要内容 第四条 本制度所述“三重一大”，是指重大决策事项、重要人事 - 1 - 任免事项、重大项目安排事项和大额度资金运作事项。 第五条 重大决策事项，指依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民共和国证券法》以及其 他有关法律法规和党内法规规定的应当由股东大会、董事会、职工代 表大会和党委（党组）决定的事项。主要包括企业贯彻执行党和国家 的路线方针政策、法律法规和上级重要决定的重大措施，企业发展战 略、破产、改制、兼并重组、资产调整、产权转让、对外投资、利益 调配、机构调整等方面的重大决策，企业党的建设和安全稳定的重大 决策，以及其他重大决策事项。 第六条 重要人事任免事项，指企业直接管理的领导人员以及其 他经营管理人员的职务调整事项。主要包括企业中层以上经营管理人 员和下属企业、单位领导班子成员的任免、聘用、解除聘用和后备人 选的确定，向控股和参股企业委派股东代表，推荐董事会、监事会成 员和经理、财务负责人，以及其他重要人事任免事项。 第七条 重大项目安排事项，是指对企业资产规模、资本结构、 盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项目的设立和安 排。主要包括年度投资计划，融资、担保项目，重要设备和技术引进， 采购大宗物资和购买服务，重大工程建设项目，以及其他重大项目安 排事项。 第八条 大额度资金运作事项，是指超过企业领导人员有权调动、 使用的资金限额的资金调动和使用。主要包括年度预算内大额度资金 调动和使用，超预算的资金调动和使用，对外大额捐赠、赞助，以及 - 2 - 其他大额度资金运作事项。 第三章 决策程序 第九条 公司股东大会、董事会、经理办公会应按照各自的职责， 建立健全相关的议事规则和相应的程序。 第十条 公司“三重一大”事项提交会议集体决策前，应当认真 调查研究，经过必要的研究论证程序，充分吸收各方面意见。 （一）重大投资和工程建设项目，应当事先充分听取有关专家或 者专业人员的意见。 （二）重要人事任免，对拟提任人选提交经营层会议讨论决定前， 应当征求公司党总支、纪检监察部门的意见。 （三）研究决定公司改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职 工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度，应当听取工会组织及 职工代表大会的意见和建议。 第十一条 公司决策事项应当提前告知所有参与决策人员，并为 所有参与决策人员提供相关材料。必要时，可事先听取反馈意见。 第十二条 公司董事会、经理办公会等决策机构应当以会议的形 式，对职责权限内的“三重一大”事项作出集体决策。不得以个别征 求意见等方式作出决策。紧急情况下由个人或少数人临时决定的，应 在事后及时向董事会、经理办公会等相应的决策机构报告；临时决定 人应当对决策情况负责，董事会、经理办公会等相应的决策机构应当 在事后按程序予以追认。 - 3 - 第十三条 决策会议符合规定人数方可召开。与会人员要充分讨 论并分别发表意见，主要负责人应当最后发表结论性意见。会议决定 多个事项时，应逐项研究决定。若存在严重分歧，一般应当推迟作出 决定。 第十四条 会议决定的事项、过程、参与人及其意见、结论等内 容，应当完整、详细记录并存档备查。 第十五条 董事会、经理办公会研究“三重一大”事项时，应事 先与党委（党组）沟通，听取党委（党组）的意见。进入董事会、经 理办公会的党委（党组）成员，应当贯彻党组织的意见或决定。企业 党组织要团结带领全体党员和广大职工群众，推动决策的实施，并对 实施中发现的与党和国家方针政策、法律法规不符或脱离实际的情况 及时提出意见，如得不到纠正，应当向上级反映。 第十六条 公司建立“三重一大”事项决策回避