证券公司权益类互换交易业务操作流程模版.docx

***证券股份有限公司 权益类互换交易业务操作流程 公司开展权益类互换交易（以下简称互换交易）业务，基本业务流程包括交易对手方审核、标的证券审核、产品与交易方案设计、交易审核、协议订立与管理、履约保障管理、对冲交易执行、盯市管理、结算、信息备案等环节。 交易对手方审核流程 客户资质审核按客户来源区别操作。客户来源可分为营业部客户和总部直接客户两大类。客户在充分了解业务后，可按规定向营业部或总部承揽部门提交资质认证材料，申请开通互换交易业务权限。交易业务部应制作统一的客户适当性调查报告清单（包括但不限于其法律地位、交易资格、专业能力、风险承受能力、财务状况、投资知识、投资目标、风险偏好以及是否属