XX公司内部审核资料.docx

受审部门 部门负责人 审核员 审核组长 审核日期 营业部 李军 贺天祥 矫津港 2006.11.1 不合格事实描述及相关条款： 部门人员的工作执掌未形成相关的文件，部门的工作也没有指定响应的流 程，不符合“与顾客有关过程控制程序”中的 723条款 不合格类型：A体系性口 B实施性C 效果性口 不合格原因： 部门工作执掌的电子档案已经兀成，目前在修改当中，故未形成文件 部门负责人/日期：李军 2006-11-2 建议纠正措施及预计完成日期： 设定部门职责职能，作出营业部的工作流程 预计11月4日完成 部门负责人/日期：李军 2006-11-2 纠正措施完成情况： 经核查，此项异常已经与11月3日完成 部门负责人/日期：李军 2006-11-4 纠正措施的验证： 经11月6日核查确认，此项改善措施已经完成 审核员或审核组长/日期：贺天祥 2006-11-6  受审部门 部门负责人 审核员 审核组长 审核日期 生产部 张中 向振权 矫津港 2006.11.1 不合格事实描述及相关条款： 部门生产中的不合格未做好相应的记录，生产部无存档，不符合“不合格控 制程序” 8.3条款 不合格类型：A体系性口 B实施性C 效果性口 不合格原因： 因目前的不合格记录 直在品质部保存，故生产部未做存档的动作，而导致 以上的不良 部门负责人/日期：张中 2006-11-2 建议纠正措施及预计完成日期： 现将生产中的不合格记录从品质复制一份保存，后续每有一次不合格，均复 制保存 预计11月2日完成 部门负责人/日期：张中 2006-11-2 纠正措施完成情况： 不合格记录已经至品质部复制完毕，现生产部已有保存 部门负责人/日期：张中 2006-11-2 纠正措施的验证： 经检查，此项不合格已经改善完毕。 审核员或审核组长/日期：向振劝 2006-11-4  受审部门 部门负责人 审核员 审核组长 审核日期 品管部 汪中奎 张小伟 程蛟军 2006.11.1 不合格事实描述及相关条款： 在审核过程中询问品质部员工，品质部员工对公司质量环境的目标、指标不 明确，不符合9001标准5.4.1条款和14001标准433条款 不合格类型：A体系性口 B实施性C 效果性口 不合格原因： 因部门员工大部分都是新员工，部门的培训工作做的不到位，故出现以上的 不符合 部门负责人/日期：汪中奎 2006-11-2 建议纠正措施及预计完成日期： 针对公司及事业部的质量环境目标、指标展开教育训练 针对教育训练的内容进行考核，测试 预计11月10日完成 部门负责人/日期：汪中奎 2006-11-2 纠正措施完成情况： 培训的内容和考核测试题由品质部杨军负责，并定于 11月5日前完成 由品质部刘维玲监督执行考核的过程 部门负责人/日期：汪中奎 2006-11-2 纠正措施的验证： 经抽杳确认，此想改善措施已经完成，抽杳部门员工，已经明确了解公司的 质量环境目标、指标 审核员或审核组长/日期：张小伟 2006-11-11 审核报告（质量环境） 编号：表B8.2.2/4.5.5-1-05 第1页 共2页 审核目的 核查质量环境体系文件是否得到有效贯彻， 以便找出质量环境管理体系实施中存在的 问题，针对存在问题采取纠正改进措施，以保证质量环境管理体系不断完善，提高并 能正常有效的运行。 审核范围 本次审核涉及到了 ISO9001: 2000规定的有关章节要求（管理评审除外） ，以及企业 所有技术、生产、管理等部门。因此，本次内审属于全面性的抽样审核。 审核日期 2006.11.1 审核依据 本次审核按ISO9001 : 2000标准规定的质量环境管理体系要求， 并遵循本企业制订的 质量环境手册和批准发布的质量环境体系控制程序及技术、管理文件。 审核成员 组长：矫津港 组员：汪中奎 贺天祥 赵云雷 向振权 蔡春丽 梅可成 组长：程蛟军组员：刘祯施大金郭顽张小伟张艳娇宁伟吴耀辉 审核综述： ?概况 1.1组织 欠审核根据本厂制订的《内部质量环境审核实施计划》，由矫津港程蛟车任审核组长， 10名审核员进行内审。并贯彻审核职责与自身的管理职能不重叠的原则。 1.2计划 为使本次审核工作有序的进行，事先由ISO专员拟制了《内部审核计划》，并经审核组 长批准后执行，《内部审核计划》没有受生产紧迫和其他诸因素的影响如期进行。 1.3准备 审核组按分工要求，分别根据内部审核程序编制了“内审检查表”。另外，审核提前一 星期通知受审核部门并经部门负责人确认。 1.4实施 （1） 按审核实施计划，审核员2006年11月1日用1天时间对所有受审核方进行了 审核。 （2） 审核员在各部门负责人及有关责任人的配合下，审核员分别到部门、现场、对 文件实况记录进行 （3） 了抽样调查。据统计，本次审核共调查了 1