甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题.pdfVIP

甘肃省证券从业资格考试：普通股票和优先股票模拟试题 本卷共分为 1 大题50 小题，作答时间为 180分钟，总分 100分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个 最符合题意） 1.（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形 成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方 式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A ．证券投资基金 B ．股票 C ．封闭式基金 D ．开放式基金 2.在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的 交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为 远期交易本质上是（）的一种特殊情形。 A ．期货交易 B ．现货交易 C ．期权交易 D ．互换交易 3.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__ 万元的， 应当由承销团承销。 A ．3000 B ．4000 C ．5000 D ．6000 4.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。 A ．指引的规定 B ．资产报告书 C ．发行公告 D ．招股说明书 5. （）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。 A ．收入型基金 B ．上市开放式基金 C ．公募基金 D ．私募基金 6. 长期国债的偿还期一般在__ 。 A ．1 年以上 B ．3 年以上 C ．5 年以上 D ．10 年或 10 年以上 7. 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__ 的债券 券种范围相同。 A ．质押式回购 B ．债券远期交易 C ．债券期货交易 D ．现券买卖 8. 证券化率是反映证券市场容量的主要指标，它是__ 。 A ．证券市值/GDP B ．证券市值/GNP C ．CDP/证券市值 D ．GNP/证券市值 9. 按揭支持证券的基础产品是（）。 A ．资产池 B ．应收账款 C ．房地产 D ．商业银行房地产按揭贷款 10. 股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。 称之为__ 。 A ．红利 B ．资本增值收益 C ．股票股息 D ．资本利得 11. 储蓄国债( 电子式)是指__面向境内中国公民储蓄类资金发行 的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。 A ．国家发改委 B ．财政部 C ．中国人民银行 D ．证监会 12. 根据《第 1 号准则》的规定，在招股说明书中发行人应披露经 审计财务报告期间的财务指标不包括__ 。 A ．速动比率 B ．应收账款周转率 C ．资产负债率 D ．销 净利率 13. 深圳证券交易所资金申购上网实施办法规定，申购单位为（） 股。 A ．500 B ．1000 C ．1500 D ．100 14. 金融债券可在__公开发行或定向发行。 A ．证券交易所 B ．全国银行间债券市场 C ．同业拆借市场 D ．股票市场 15. 按照 H 股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（） 名成员，并必须全部是非执行董事。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．5 16. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东 配售股份应当采用（）方式发行。 A ．自销 B ．包销 C ．代销 D ．直销 17. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__ 。 A ．申购费 B ．基金管理费 C ．基金托管费 D ．信息披露费 18. 上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的__公告 该决议。 A ．当日 B ．次 1 个工作日 C ．次 2 个工作日 D ．次 3 个工作日 19. 扬基债券的面值货币单位为__ 。 A ．美元 B ．日元 C ．发行国货币 D ．国际货币单位 20. 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有__ 。 A ．境内自然人 B ．境内法人 C ．定居国外的中国公民 D ．台湾地区的自然人