私募投资基金合规培训--法条汇总整理.pdfVIP

2018 7 私募投资基金合规培训资料整理 2018 7 私募投资基金合规培训资料整理（ 年 月） （ 年 月） 一、我国私募的监管规定：一法三规三办法多指引多公告 一、我国私募的监管规定：一法三规三办法多指引多公告 2013 6 1 2013 年 6 月 1 日修订并实施的 《证券投资基金法》首次将私募证券基金纳入监管范畴，并 年 月 日修订并实施的 《证券投资基金法》首次将私募证券基金纳入监管范畴，并 规定了合格投资者制度、基金托管制度等内容，确定了私募证券投资基金的合法地位及监管 规定了合格投资者制度、基金托管制度等内容，确定了私募证券投资基金的合法地位及监管 基调。 基调。 2014 1 17 2014 年 1 月 17 日，中国基金业协会发布了 《登记备案办法》，确立了私募基金管理人、私 年 月 日，中国基金业协会发布了 《登记备案办法》，确立了私募基金管理人、私 募基金备案、人员管理、信息报送和自律管理制度。 募基金备案、人员管理、信息报送和自律管理制度。 2014 8 21 2014 年 8 月 21 日，中国证监会颁布了 《私募投资基金监督管理暂行办法》，将私募证券投 年 月 日，中国证监会颁布了 《私募投资基金监督管理暂行办法》，将私募证券投 资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募投资基金全部纳入监管范围，初步确立了 资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等私募投资基金全部纳入监管范围，初步确立了 私募基金的基本监管框架和监管体制：第一，明确了私募投资基金可以采用公司及合伙企业 私募基金的基本监管框架和监管体制：第一，明确了私募投资基金可以采用公司及合伙企业 作为基金载体；第二，基本划定了通过私募基金管理人进行投资的合格投资者范围，同时进 作为基金载体；第二，基本划定了通过私募基金管理人进行投资的合格投资者范围，同时进 一步明确了以合伙、契约等非法人形式汇集资金直接或间接用于私募基金的，应当对投资人 一步明确了以合伙、契约等非法人形式汇集资金直接或间接用于私募基金的，应当对投资人 进行穿透核查且合并计算投资者人数的基本要求；私募基金管理人申请登记及私募基金申请 进行穿透核查且合并计算投资者人数的基本要求；私募基金管理人申请登记及私募基金申请 备案的基本要求；第三，初步明确了私募基金的募集以及投资运作的基本规范要求；第四， 备案的基本要求；第三，初步明确了私募基金的募集以及投资运作的基本规范要求；第四， 明确了中国基金业协会的法律地位，自律管理。 明确了中国基金业协会的法律地位，自律管理。 2016 2 2016 年 2 月，中国基金业协会发布 《内部控制指引》《信息披露管理办法》《登记若干事项 年 月，中国基金业协会发布 《内部控制指引》《信息披露管理办法》《登记若干事项 公告》。对于各私募基金管理人的内部控制、信息披露、信息报送、登记备案等方面均提出 公告》。对于各私募基金管理人的内部控制、信息披露、信息报送、登记备案等方面均提出 了比以往监管规则更为严格、具体的要求； 了比以往监管规则更为严格、具体的要求； 2016 4 15 2016 年 4 月 15 日，中国基金也协会发布 《募集办法》，确立了详细的募集程序以及各个操 年 月 日，中国基金也协会发布 《募集办法》，确立了详细的募集程序以及各个操 作环节的具体要求； 作环节的具体要求； 2016 4 18 1 2 2016 4 18 1 2 年 月 日，中国基金业协会发布 《合同指引 号 （契约型）》《合同指引 号 （公司 年 月 日，中国基金业协会发布 《合同指引 号 （契约型）》《合同指引 号 （公司 3 3 型）》《合同指引 号 （合伙型）》，根据私募基金的不同组织形式，分