2021年证券法复习重点大全.docVIP

叙述：一、试述严禁证券交易行为。 严禁内幕交易。 内幕交易是指内幕信息知情人和非法获取内幕信息人利用内幕信息进行证券交易活动行为。它属于证券交易中欺诈行为，不利于保护投资者正当权益和社会公共利益，必需绝对严禁。所谓内幕信息知情人，是指知悉证券交易内幕信息知情人员。具体包含：（1）发行人董事、监事、高级管理人员（2）持有企业5%以上股份股东及其董事、监事、高级管理人员，企业实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3）发行人控股企业及其董事、监事、高级管理人员；（4）因为所任企业职务能够获取企业相关内幕信息人员；（5）证券监督管理机构工作人员和因为法定职责对证券发行、交易进行管理其它人员；（6）保荐人、承销证券企业、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构相关人员；（7）国务院证券管理机构要求其它人员。内幕信息是指证券交易活动中，包含企业经营、财物或对该企业证券市场价格有重大影响还未公开信息。这些信息包含:(1)《证券法》第67条第2款所列重大事件（2）企业分配股利或增资计划（3）企业股权结构重大变更（4）企业债务担保重大变更（5）企业营业用关键资产抵押、出售或报废一次超出该资产30%; (6)企业董事、监事、高级管理人员行为可能依法负担重大损害赔偿责任; (7)上市企业收购相关方案;（8）国务院证券监督管理机构认定对证券交易价格有显著影响其它关键信息. ?证券法?要求, 内幕交易