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董秘必备：董、监、高管理工作步骤表 董、监、高管理工作步骤表 ? 序号 ? 事项 ? ? 实施 ? ? ? ? ? ? ? 关键内容 1 任职离职 ? ?事前准备 1、准备董监高相关材料，具体包含独立董事候选人申明、提名人申明、履历表、资格证书；董事、监事具体简历、持股情况、违法违规情况、董秘具体简历、资格证书等。 2、董、监、高候选人被提名后，应该自查是否符合任职资格，立即向企业提供其是否符合任职资格书面说明和相关资格证书（如适用） 3、企业董事会、监事会应该对候选人任职资格进行核查，发觉不符合任职资格，应该要求提名人撤销对该候选人提名。 ?深交所报备 4、将独立董事任职相关文件提交深交所进行立案审核。如深交所向企业发出独立董事任职资格关注函，企业应该在股东大会召开前披露深交所关注意见。如深交所提出异议，则企业不得将其候选人提交股东大会表决。 5、董监高离任后三年内再次被提名为候选人，应立即将离任后买卖股票情况书面汇报企业，企业应该提前五个交易日将聘用理由、上述人员离任后买卖股票等情况向深交所提交书面汇报，深交所自收到材料5个交易日内未提出异议，企业方可提交董事会或股东大会审议。 ? ? ?选举 6、董监高候选人在股东大会（累计投票制）、董事会或监事会审议其受聘议案时，应该亲自出席，并就其它任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、和上市企业是否存在利益冲突、和企业控股股东、实际控制人和其它董监高关系等情况进行说明。 ? 深交所报备 7、董事连选能够连任，独立董事任职不能超出二届。董监高受聘后30天内需在律师见证下重新签署申明和承诺，并将申明和承诺报深交所报备。 ? ? ?辞职 8、董监高辞职应该提交书面辞职汇报。除下列情况外辞职汇报送达时即生效：（低于法定人数5人，职员代表监事辞职，独立董事少于1/3或没有会计专业人员），如出现上述情况应二个月内完成补选。 9、辞职汇报中应说明辞职时间、辞职原因、辞去职务、辞职后是否继续在上市企业任职（如继续任职，说明继续任职情况）等情况。辞职原因可能包含违法违规或不规范运作时，董监高应该立即向深交所汇报。离职生效前应推行职责，生效后应做好工作交接，负责保密义务和禁业竞止义务。 11、董事长、总经理在任职期间离职，上市企业独立董事应该对董事长、总经理离职原因进行核查，并对披露原因和实际情况是否一致和该事项对企业影响发表意见。独董认为必需时，能够聘用中介机构进行离职审计，费用由企业负担。 ? ? ?其它 12、其它内容（包含每十二个月悠入一次简历、二年一次参与培训） 2 日常工作 ? ?董事行为 1、董事应该根据深交所中小企业板上市企业规范运作中董事行为规范来推行职责，关注上市企业影响、风险、投资谨慎性、关联交易必需性、对外担保正当性等，并做好参会委托（如需）和意见发表等。 2、董事应该在出现下列情形之一时，应该立即向深交所汇报并披露：发觉企业经营活动中重大问题或董监高有损害上市企业利益行为；董事拟作出违法违规决议时等。 独立董事行为 3、独立董事应该确保每十二个月利用不少于十天时间，对上市企业生产经营情况、管理和内部控制等制度建设及实施情况、董事会决议实施情况等进行现场检验。现场检验发觉异常情形，应该立即向企业董事会和本所汇报。还应对企业运作、发展提提议。 4、深交所激励独立董事公布通信地址或电子信箱和投资者进行交流，接收投资者咨询、投诉，主动调查损害企业和中小投资者正当权益情况，并将调查结果立即回复投资者。 5、独立董事应该对企业利润分配、关联交易（事前事后）、重大投资、续聘会计师事务所、对外担保、对外提供财务支助、控股股东及其关联方资金占用、董事和高管薪酬改变、计提资产减值准备、审议资产核销、会计政策变更、委托理财、证券投资、风险投资、变更募投、募集资金补充流动资金、重大资产重组、上市企业收购、重大融资、股权激励等事项发表明确独立意见 6、独立董事对重大事项出具独立意见最少应该包含下列内容：? ?（一）重大事项基础情况；? ?（二）发表意见依据，包含所推行程序、核查文件、现场检验内容等；? ?（三）重大事项正当合规性；? ?（四）对上市企业和中小股东权益影响、可能存在风险和企业采取方法是否有效；? ?（五）发表结论性意见。对重大事项提出保留心见、反对意见或无法发表意见，相关独立董事应该明确说明理由。? ?独立董事应该对出具独立意见签字确定，并将上述意见立即汇报董事会，和企业相关公告同时披露。 7、独立董事应该做好年度审计跟踪和沟通工作，并在年审会计师进场前、和年审会计师出具初步审计意见后出具独立意见。并向董事会提交会计师事务所从事审计工作总结汇报情况。 8、独立董事应该向上市企业年度股东大会提交述职汇报并披露，述职汇报应该包含下列内容：? ?（一）整年出席董事会方法、