广西2016年下半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题.pdfVIP

广西 2016 年下半年基金从业资格：证券投资基金概述考试试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__ 。 A ．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠 B ．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C ．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请 D ．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定 2.开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查 询认购申请的受理情况。 A ．T B ．T+1 C ．T+2 D ．T+3 3.制定和执行交易计划。 A ．研究部 B ．投资部 C ．交易部 D ．法律部 4.下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__ 。 A ．总资本和资本充足率符合有关规定 B ．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C ．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 5. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__ 。 A ．认股权证和备兑权证 B ．认购权证和认沽权证 C ．美式权证和欧式权证 D ．股权类权证和债权类权证 6. __是用来分析货币市场基金的指标。 A ．融资比例 B ．保本期 C ．安全垫 D ．担保人 7. 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__ 。 A ．银行理财产品 B ．银行储蓄存款 C ．基金 D ．券商集合计划 8. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是__具备的功能。 A ．前台业务系统 B ．自助式前台系统 1 C ．后台管理系统 D ．信息管理平台应用系统的支持系统 9. __可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间存在跟踪误差。 A ．抽样复制 B ．现金留存 C ．完全复制 D ．基金费用 10. 下列关于基金分类的说法，正确的有__ 。 A ．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B ．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C ．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D ．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 11. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__ 。 A ．开放式基金 B ．封闭式基金 C ．公司型基金 D ．契约型基金 12. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A ．0.5% B ．1% C ．1.5% D ．2% 二、多项选择题（共 34 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意） 13. 基金宣传推介材料可以__ 。 A ．违规承诺收益或者承担损失 B ．夸大或者片面宣传基金 C ．登载基金的过往业绩 D ．登载单位或者个人的推荐性文字 14. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A ．血清铁减少 B ．血清铁蛋白降低 C ．血清总铁结合力增高 D ．运铁蛋白饱和度降低 E ．红细胞内原卟啉增高 15. 基金信息披露的内容不包括__ 。 A ．募集信息披露 B ．预期信息披露 C ．运作信息披露 D ．临时信息披露 16. 根据运作方式的不同，基金可以分为__ 。 A ．封闭式基金和开放式基金 B ．契约型基金和公司型基金 C ．公募基金和私募基金 D ．主动型基金和被动型基金 2 17. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__ 。 A ．基金份额是否固定 B ．法律形式不同 C ．投资对象不同 D ．投资目标不同 18. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__ 。 A ．商业银行 B ．证券公司 C ．证券投资咨询机构 D ．