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广东省期货从业资格：券商 IB 考试试卷 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、市场交易方式经历了的发展过程。 A ：由即期现货交易到远期现货交易，再到期货交易 B ：由远期现货交易到期货交易，再到现货交易 C ：期货交易到即期现货交易，再到远期现货交易 D ：由即期现货交易到期货交易，再远期现货交易 2 、的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客 户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。 A ：期货佣金商(FCM) B ：介绍经纪商(IB) C ：场内经纪人(FB)、助理中介人(AP) D ：期货交易顾问(CTA) 3、我国的黄大豆期货合约在__进行交易。 A ．郑州商品交易所 B ．上海期货交易所 C ．大连商品交易所 D ．中国金融期货交易所 4 、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出 10 手期货合约建仓，基差为-30 元/ 吨， 买入平仓时的基差为-50 元/ 吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__ 。 A ．盈利2000 元 B ．亏损2000 元 C ．盈利 1000 元 D ．亏损 1000 元 5、在对股指期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为__分。 A ．5 B ．7 C ．10 D ．15 6、题干: 在美国，期货投资基金的主要管理人是__ 。 A ．CTA B ．CPO C ．FCM D ．TM 7、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__ 。 A ．实物交割 B ．现金交割 C ．期转现 D ．现转期 8、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提 出异议的，（）。 A ．需催促客户尽快确认 B ．客户不能建立新的交易头寸 C ．视为对交易结算报告内容有异议 D ．视为对交易结算报告内容的确认 9、客户的交易保证金不足的，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货 经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所 造成的损失由承担． A ：期货公司 B ：客户 C ：期货公司和客户 D ：期货交易所 10、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中， 至少 2 人的期货或者证券从业时间在______年以上，其中至少 1 人的期货从业时 间在______年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级 管理人员时间在______年以上。（） A ．3 ；3 ；3 B ．3 ；5；3 C ．5；3 ；5 D ．5；5；3 11、在芝加哥商业交易所中，1 张欧元期货合约的最小变动价位是。 A ：0 ．0001 点 B ：0 ．000001 点 C ：0 ．0002 点 D ：0 ．000002 点 12、下列关于期货交易结算的表述，错误的是__ 。 A ．客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理 B ．期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 C ．期货交易所应当在当日及时将结算结果通知客户 D ．期货交易所实行当日无负债结算制度 13、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__ 。 A ．提高期货投资基金效率 B ．维护期货市场的正常秩序 C ．保障投资者的权益 D ．实现公平竞争 14、期货商于第一阶段许可设立后，依「期货商设置标准」之规定原则上须于多 久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请? A ：六个月 B ：九个月 C ：十二个月 D ：以上皆非。 15、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会 员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。 A ．会员 B ．期货交易所 C ．所有投资者共同 D ．会员和期货交易所共同 16、期货投资者保障基金管理机构应当以__ 的名义设立资金专用账户。 A ．中国证监会 B ．期货交易所 C ．期货投资者保障基金 D ．期货公司 17、可以通过股指期货套期保值回避的风险是。 A ：系统性风险 B ：非系统性风险 C ：偶然性风险 D ：经常性风险 18、在决定买入或卖出期货合约之前，应对合约的__做全面、准确