《内部控制岗位说明书》.docxVIP

内部控制岗岗位说明书 识别信息 (Identif ication) 岗位名称 (Position ) 内部控制岗 岗位编号 (Code) 17.03.03 所属部门及处室 (Department) 基金托管部稽察室 工作地点 (Location) 北京 工作关系 (Connect ion) 直接汇报对象(Supervisor) 稽察室经理 直接督导对象(Subordinate) 日常协调部门(Internal) 行内其他部门、上海和深圳托管分部 外部协调单位(External) 主要工作 职责 (DutyRe sponsibi lity) 工作目的(Purpose):在基金托管部稽察室工作规划、基金内控有关管理制度、办法、标准的指导控制 下，开展内控检查、评价工作，对发现的问题提出整改建议并及时上报，防范、化解风险。 编亏(No.) 概述(Abstract) 描述(Description) 1 内控检查和评价 检查、评价部门内控机制、内控制度及执行的健全性和有效性，提 出内控体系和制度建设建议； 2 稽核检查 按照年度计划对基金托管部各项业务和管理进行日常和专项稽核检 查，拟订稽核报告，提出整改建议、督促纠正 3 内部授权管理 管理各类业务岗位的授权文件； 4 分部业务稽核 协助室经理对分部的基金托管业务进行稽核监督； 5 安防监控检查 起草各项安防监控制度和保密制度，通过安防设施检查制度落实情 况； 6 综合事务 部内行政文件管理工作，部内行政事务管理和办公环境管理。 关键职责 绩效衡量 标准 (Perform ance Appraisa l) 内部控制的全面性和及时性 内控稽核报告的质量和上报的及时性 职业发展 (Career Developm ent) 出晋升冈位(Promote to) 稽察室经理 可轮岗岗位(Rotate to) 基金托管部其他业务岗位 入职培训(Orientation) 公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、 办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理 在职培训(On-job training) 基金托管业务内控管理的定期考察、交流和培训  是否有强制休假要求 (Imperative Vacation ) 有 是否有定期或不定期强制轮岗 要求(Imperative Rotation ) 有 I 任职资格 (Qualifi cation) 教育背景(Education) 程度(Degree) 本科及以上 专业(Major) 经济管理类相关学科 证书(Certification) 基金从业资格 专业技能(Skill ) 托管业务系统使用技能 语 言 (Language) 英语水平 无 其它 无 工作经验(Experience) 行业/职业 银行或基金 年限 3 职位 修订履历 (Revisi on) 版本号 修订时间 修订内容 修订者 审核者 审批者