河南省上半年证券从业资格《证券投资分析》：行业的竞争结构分析考试题.docxVIP

河南省2017年上半年证券从业资格《证券投资分析》：行业的竞争结构分析考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__。 A．乙＞甲＞丙 B．甲＞丙＞乙 C．甲＞乙＞丙 D．丙＞乙＞甲 2、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。 A．60% B．30% C．40% D．20% 3、对在6个月内_______被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_______日后，方可使用。__ A．连续两次；5 B．连续三次；5 C．连续两次；10 D．连续三次；10 4、上海证券交易所和深圳证券交易所对未完成股权分置改革的上市公司股票(即s股)的涨跌幅比例统一调整为__。 A．5% B．10% C．15% D．无涨跌幅限制 5、下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。 A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人nbsp; B．与客户是委托代理关系nbsp; C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖nbsp; D．承担交易中的价格风险 6、__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。 A．外汇储备 B．国际储备 C．黄金储备 D．特别提款权 7、下列属于可转换证券筹资特点是（）。 A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券 D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股 8、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及__，对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值 9、深证综合指数__。 A．以1992年2月28日为基期 B．以全部A股为样本股 C．以全部B股为样本股 D．以全部上市股票为样本股 10、公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。 A．1 B．2 C．3 D．411、监察稽核采取__相结合的方式进行。 A．不定期检查与事先通知的临时检查 B．不定期检查与不通知的临时检查 C．定期检查与事先通知的临时检查 D．定期检查与事先不通知的临时检查 12、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。 A．国家股 B．国有股 C．国家法人股 D．国有法人股 13、证券指数设置和编制的具体方法由__规定。 A．证券交易所 B．证监会 C．证券公司 D．基金公司 14、__，深圳证券交易所中小企业板块开始启动。 A．2004年4月28日 B．2004年5月27日 C．2004年8月27日 D．2004年11月27日 15、通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。 A．实物债券 B．凭证式债券 C．记帐式债券 D．票券式债券 16、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。 A．30% B．10% C．5% D．3% 17、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。 A．实际股票价格 B．实际的股价指数 C．投资组合总市值 D．上证50指数 18、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。 A．1.00元 B．1.00元 C．1.02元 D．1.03元 19、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。 A．5元 B．10元 C．50元 D．100元 20、无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。 A．当日已成交的平均价 B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价 21、属于证券投资基金收益的是（）。 A．基金投资所得股息 B．基金对投资人的分红 C．基金管理费 D．基金托管费 22、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在__手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A．5000 B．10000 C．50000 D．80000 23、进行证券投资分析方法很多，这些方法大致可以分为__。 A．技术分析和财务分析 B．技术分析、基本分析和心理分析 C．技术分析、基本分析和投资组合分析 D．市场分析和学术分析 24、我国基金业已经初步形成一