《农村商业银行中长期审计工作规划》.docxVIP

*县农村商业银行2012-2014年常计稽核工作规划 为进一步规范审计稽核工作行为， 提高审计工作质量，充分 发挥审计稽核工作职能作用，更好服务于农商行经营管理决策， 结合*农商行发展战略规划及流程银行建设需要，特制定 2012-2014 年审计稽核工作规划。 一、 指导思想 认真落实省联社各个年度的工作安排和部署， 以流程银行部 门建设为指导，服从本联社的管理和发展需要， 加强审计人员后 备力量的培养，以审计管理系统全面上线为契机， 加强非现场监 督力度，积极转变工作作风、创新工作思路和方法，为联社稳步 经营发展保驾护航。 二、 工作目标 2012年起实现审计项目全面上线，规范操作流程，工作方 法实现新突破；2013-2014 年逐笔完善审计部门组织架构，实 现审计工作全流程、精细化管理，内部审计人员专业素质进一步 提升，同时通过标准化部门创建， 实现内部审计部门组织架构规 范，岗位和职责合理划分，科学设计制度与流程。 三、 基本原则 （一）坚持与业务发展相结合 内部审计工作的开展以促进业务发展为重要目的之一， 切实 落实“查、改、纠、处”职责，充分发挥职能作用，使我联社业 务发展更上一个台阶。 （二） 坚持与合规经营相结合 内部审计的目的就是能够让基层行社各项经营管理工作实 现合规性和规范化，在下一步审计工作中，将把合规建设工作贯 穿其中，同落实，同检查监督。 （三） 坚持与流程建设相结合 内部审计工作进一步开展要充分结合经营与管理流程内容， 同时通过流程建设，促进各项工作流程的贯彻和落实。 四、实施措施 （一） 按照流程银行内部审计部门建设要求， 完善组织架构， 在理事会下设审计委员会，根据董事会（理）授权组织指导内部 审计工作。同时内部审计人员按职责明确、 责权利结合的原则分 为经理岗、综合管理岗、现场审计岗、非现场审计岗，不同岗位 赋予不同的职责和权利，并建立与之相配套的岗位考评评分制 度，以规范内审人员工作行为，严肃工作纪律，完善考核和奖惩 机制，增强内部审计工作的独立性、客观性。 （二） 全面实现审计信息管理系统上线工作。 2012年起实 现*省农村合作金融机构审计信息管理系统全面上线工作，按照 省联社统一部署和安排，2011年底我部门已做好了人员、电脑 设备、网络环境等准备工作，全部审计人员均通过上线前的培训, 按照系统操作的要求，合理分工，明确职责，同时制定相应的操 作规程。2012年起序时审计、专项审计、非现场审计等项目均 通过审计管理系统进行，利用科技手段实现审计方法的新突破。 （三） 根据标准化部门创建及流程银行审计流程再造的需 求，制定符合我联社审计工作的相关流程和规则， 使内部审计工 作合规、有序地开展，逐笔完善审计部门的职责和作用。如：履 离职审计流程、审计档案管理流程、审计计划管理流程、审计台 账管理流程、突击审计操作流程、序时审计操作流程、专项审计 操作流程、现场审计项目管理流程、审计委员会议事规则等。 （四） 加强审计人员后备力量建设。按照〈〈*省农村合作金 融机构内部审计人员资格管理办法（暂行）〉〉的要求，结合我联 社实际，现从所有员工中筛选出4-8名具备内部审计人员资格的 后备力量，他们都在会计或信贷等重要岗位任职五年以上， 具备 较强的业务素质，在今后开展检查项目时，将从中抽调人员参与 到审计稽核活动中去，不断提高其现场检查能力和审计业务索 质，为我联社培养更多更好的稽核后备力量， 以备业务不断发展 的需要。 （五） 抓好审计队伍建设，积极开展脱产培训、专项培训、 以查代训、观摩学习、自学等方式，不断提高内部审计队伍的索 质和技能。2012-2014 年，准备每年安排全体审计人员到兄弟 行社进行交流学习，积极汲取兄弟行社的先进经验和做法， 引他 山攻己山之玉。鼓励审计人员通过参加各类职称和资格考试， 学 习和掌握新业务、新知识。在今后的检查工作中，不断变换审计 人员在检查中的业务侧重点， 以查代训，而一味地擅长某项检查 工作，以适应审计工作全面性的需要。 通过与银监部门的监管联动，充分运用审计结果，将内外 审计检查结果作为行社领导班子考核、干部考核的重要依据之 一，推动行社依法经营、规范管理。 2012年起将建立内部审计 部门与监管部门之间的监管联动机制， 形成外部监管与内部监督 合力，共同构筑银行业金融机构风险管控防线。 办公室卫生管理制度 一、 主要内容与适用范围 1 .本制度规定了办公室卫生管理的工作内容和要求及检查与考核。 2.此管理制度适用于本公司所有办公室卫生的管理 二、 定义 1-公共区域：包括办公室走道、会议室、卫生间，每天由行政文员进行清扫； 2.个人区域：包括个人办公桌及办公区域由各部门工作人员每天自行清扫。 公共区域环境卫生应做到以下几点： 保持公共区域及个人