招商证券营销人员任职资格标准.pdfVIP

招商证券营销人员职业发展通道和标准 一、 通道和级别定义（红字表示关键特征） 招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为 4 级，分别是：一级营销 人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。 1.1 一级营销人员 通道级别名称 一级营销人员 掌握经纪业务的基本知识，能够在管理者和高级别营销人 通道级别定义 员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对 务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责，无下属。 【学历要求】大专及以上 【时限要求】入司三个月以上（含三个月） 【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基 金销售资格。 【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。 基本要求 【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须 少于 10 分。 【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500 万元以上。 （初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2 进行计算，中级内部讲师可乘以 1.6，高级内部讲师可乘以2.0 ，资深内部讲师可乘以 3.0 ） 1.2 二级营销人员 通道级别名称 二级营销人员 掌握经纪业务基础知识、营销技能和技巧，并在工作中得 以多次实践应用。能够独立开展客户拓展与例行工作并具备熟 通道级别定义 练操作特征，并能够在管理者或高级别营销人员指导下完成较 为复杂的业务。仅对个人绩效目标负责，无下属，可指导一级 营销人员部分工作。 【学历要求】大专及以上 【时限要求】入司1 年以上（含 1 年） 【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基 金销售资格。 【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。 基本要求 【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须 少于 10 分。 【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1500 万元以上。 （初级内部讲师可以实际资产数乘以1.2 进行计算，中级内部讲师可乘以 1.6，高级内部讲师可乘以2.0 ，资深内部讲师可乘以 3.0 ） 1.3 三级营销人员 通道级别名称 三级营销人员 全面掌握并精通某一方面的经纪、理财等业务知识和技能。 能够独立、熟练、成功地完成证券客户招揽或客户服务等各项 工作，是公司客户拓展领域的骨干力量和关键贡献者。对于客 通道级别定义 户拓展工作中的复杂问题，能够通过现有的程序/方法来解决。 对个人绩效目标负责的同时关注组织绩效目标的达成；能够作 为导师指导一级营销人员、二级营销人员工作。 【学历要求】本科及以上（大专学历者，绩效达到本科同等绩 基本要求 效的 1.5 倍，可申请三级营销人员） 【时限要求】入司1 年以上（含 1 年） 【资格要求】证券从业资格（含通过证券经纪人专项考试）+基 金销售资格+证券咨询资格。 【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。 【执业行为规范性】1.合规；2.认证期内执业行为违规扣分必须 少于 10 分。