客户身份识别流程课后测试[共3页].docVIP

客户身份识别流程课后测试 测试成绩： 71.43 分。 恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1、客户身份识别的必要环节是指（ ）（14.29 分） A 核对 B 了解 C 登记 ? D 留存 正确参考答案 :C 多选题 1、完整的客户身份识别流程包括哪些环节（ ）（14.29 分） A 核对 B 了解 C 登记 D 留存 E 销毁 正确参考答案 :A B C D 2、以下情形中,需重新识别客户身份信息的有（ ）（14.29 分） A 客户变更姓名 B 客户行为出现异常 C 客户有洗钱嫌疑 D 客户变更身份证明文件种类 正确参考答案 :A B C D 3、金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取以下哪 些措施识别客户身份。（ ）（14.29 分） A 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B 回访客户 C 实地查访 D 向公安、工商行政管理等部门核实 正确参考答案 :A B C D 4、以下属于纸质介质的有（ ）（14.29 分） A 业务办理申请书 B 合同 C 根据 D 业务系统 正确参考答案 :A B C 判断题 1、金融机构应当承担核实义务。（ 14.29 分） A 正确 ? B 错误 正确参考答案 :错误 2、金融机构无法判断身份证件真实性的,应拒绝为客户办理相关业务。 （14.26 分） ? A 正确 B 错误 正确参考答案 :正确 科教兴国