《增资扩股法律意见书》.docxVIP

关于XXXXt限公司增资扩股的 法律意见书 就xxxX殳份有限公司为扩大经营规模，提高核心资本充足率及 市场竞争力，拟以定向募集配售新股方式增加股本金人民币 XXX万 元，受XXXXX殳份有限公司的委托，四川遂州律师事务所根据〈〈中华 人民共和国公司法》（以下简称〈〈公司法》）、〈〈中华人民共和国商业 银行法》（以下简称〈〈商业银行法》）、〈〈中华人民共和国银行业监督 管理法》（以下简称〈〈银行业监督管理法》）、〈〈中华人民共和国公司 登记管理条例》（以下简称〈〈公司登记管理条例》）等法律、法规和规 范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽 责精神，为本次增资扩股事项出具本法律意见书，供 XXXX殳份有限 公司决策参考。 一、 xxxX殳份有限公司向本所提供了下列文件： 1、 〈〈关于xxxX殳份有限公司增资扩股的申请书》； 2、 〈〈XXXX殳份有限公司增资扩股可行性研究报告》； 3、 〈〈XXXX曾资扩股方案》； 4、 〈〈关于启动增资扩股工作的议案》； 5、 〈〈XXXX201井第二次临时股东大会会议决议》。 二、 基本情况及法律可行性 （一）主体情况 经审查，本次拟增资扩股的 XXXX股份有限公司是经中国银行业 监督管理委员会批准，依法在工商行政管理部门注册登记， 取得企业 法人营业执照的股份有限公司。XXXX股份有限公司目前持有遂宁市 船山区工商行政管理局核发的注册号为 xxxxxxx的企业法人营业执 照。公司住所XXXXX抵定代表人姓名为刘彦 XXXX注册资本为XXXXX 万元人民币。其经营范围为：吸收公众存款，发放短期、中期和长期 贷款，办理国内结算，办理票据承兑和贴现，发放金融债券，代理发 行、代理兑付、承销政府债券，买卖政府债券、金融债券、从事同业 拆借，从事银行卡业务，提供信用证服务及担保，代理收付款项及代 理保险业务，提供保管箱服务，经银行业监督管理机构批准的其他业 务。经核查，XXXX殳份有限公司已办理了 2015年度企业法人年检手 续，依法有效存续，没有出现终止的情形。 XXXX股份有限公司的公 司类型为其他股份有限公司（非上市）。其股权结构为：XXXX XXX等 xxxM关法人、企业法人出资设立。 本律师事务所经核查后认为，XXXX股份有限公司为依法设立并 有效存续的独立法人，设立至今持续经营，不存在依据法律法规和公 司章程规定需予终止的情形，具备增资扩股的主体资格。 （二）关于本次增资的授权及批准 依据〈〈公司法》、〈〈商业银行法》、〈〈银行业监督管理法》及〈〈XXXX 股份有限公司章程》，XXXX殳份有限公司要增资扩股，需经股东大会 作出决议，并报经银行业监督管理机构批准。因此，本次增资扩股务 必经过银行业监督管理机构批准后方能启动。 综上所述，本律师事务所认为，本次 xxxX殳份有限公司拟增资 扩股的行为符合〈〈公司法》、〈〈商业银行法》、〈〈银行业监督管理法》、 〈〈公司登记管理条例》及〈〈XXXX股份有限公司章程》等法律、法规 及规范性文件的要求，在获得银行业监督管理机构批准后， 可依法实 施，不存在实质性法律障碍，特此出具本法律意见书。 xxxxX聿师事务所 律师： xxx 年 xxx 月 xxx 日