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融资融券客户资格管理 倒计时： 00:39:52 单选题 （共 3 题，每题 10 分） 1 . 下列哪项属于非客户原因导致融资融券授信额度被调整的？（ ） 维持担保比例触及警戒线或平仓线，且客户未按证券公司规定追加担保物 客户发生强制平仓情形 C.客户资信状况发生重大变化，对其偿还融资融券债务产生不利影响 D.证券公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标 2 . 证券公司与客户签订融资融券合同前， 应当明确告知客户权利、 义务及风险， 特别是（ ）。 关于融资、融券的利息（费用）的计算方式 关于客户清偿债务的方式 C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 D.关于违约处置的风险控制安排 3 . 在融资融券客户征信过程中，需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别，是出于以 下哪项规章制度的要求？（ ） A. 《证券公司融资融券业务管理办法 》 《证券公司投资者适当性制度指引》 C.《证券公司反洗钱工作指引》 D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》 多选题（共 4 题，每题 10 分） 1 . 证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解客户哪些信息？（ ） 姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息 财务状况、投资知识 C.投资经验、投资目标 D.风险偏好 2 . 以下哪些属于客户诚信记录的评估内容？（ ） 从事证券交易时间 投资盈利能力 C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录 D.信用报告显示的信用记录 3 . 以下哪些属于客户投资经验的评估内容？（ ） 从事证券交易时间 投资盈利能力 C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录 D.信用报告显示的信用记录 4 . 《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指（ ）。 经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品 具有 2 年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人 C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品 D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人 判断题（共 3 题，每题 10 分） 1 . 客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的， 证券公司应当 拒绝销售或提供。（ ） 对 错 2 . 问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金 证券及利息等的融资融券授信。（ ） 对 错 3 . 对于单一委托人或一对一金融产品，当委托人与本证券公司存在关联关系时，证券公司 不得为金融产品开立信用账户。（ ） 对 错 提交 您的测试答卷将提交是否要离开 物业安保培训方案 为规范保安工作，使保安工作系统化 / 规范化 ,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。 一、课程设置及内容 全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。 其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识 、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事 技能。 二．培训的及要求培训目的 1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场 保护及处理知识 2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律 常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门 卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。 2、培训要求 1）保安理论培训 通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。 2）消防知识及消防器材的使用 通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。 法律常识及职业道德教育 通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司 服务的精神。 工作技能培训