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新疆 2015 年下半年基金从业资格：关于成本考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有 人大会的，此类持有人应至少提前____ 日公告持有人大会的召开时问、 会 形式、审 事项、 事程序和表决方式等事项。 A ：10 B ：15 C ：30 D ：45 2、以下不属于债券收益的是__ 。 A ．利息收入 B．权益分红 C．资本损益 D．再投资收益 3、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。 A ．折(溢)价率 B．收益率 C．波动率 D．份额净值增长率 4、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__ 。 A ．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点管理办法》 5、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__ 。 A ．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有 的关联方关系及交易情况等 6、从公司概况来说，__ 的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A ．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 7、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__ 。 A ．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C．银行理财产品的投资门槛比基金更低 D．基金的流动性不及银行理财产品 8、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已 实现收益的__ 。 A ．70% B．80% C．90% D．95% 9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A ．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则 10、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__ 。 A ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资 产净值的 10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不 得超过该证券的 10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超 过该基金总资产的 80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不 得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 11、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的 国家或地区的证券市场。 A ．中国银监会 B．中国证监会 C．证券交易所 D．中国证券业协会 12、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有__ 。 A ．商业银行 B．证券公司 C．保险公司 D．证券投资咨询公司 13、一般来说，基金投资管理工作的起点是__ 。 A ．投资决策委员会决定基金总体投资计划 B．研究部门提供研究报告 C．基金经理制订投资组合具体方案 D．交易部依据基金经理的投资指令执行交易 14、以下属于货币衍生工具的是__ 。 A ．股票期货 B．利率互换 C．货币期货 D．信用联结票据 15、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__ 。 A ．营销能力 B．资产管理规模 C．投资和研究能力 D．风险控制能力 16、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则 变动，这体现了金融衍生工具的____特征。 A ：跨期性 B ：期限性 C ：联动性 D ：不确定性或高风险性 17、反映股票型基金经营业绩的指标中，_