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龙居信用社员工
关于对《盐湖区农村信用合作联社 合规文化建设年” 活动实施方案》 的自查报告
区联社：
根据《运城市农村信用社 “合规文化建设年” 活动方案》 [2011]105 号文件要求，我社结合方案内容，认真学习，全 面自查，现将自查报告汇报如下：
一、全面自查自纠
组织开展自我查找问题。查找问题分两个层次进行 一是负责人对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管 理行为进行反思，查找无存在违规违纪问题；二是一线操作 人员结合自身岗位操作实际，重点检查制度、流程的执行和 业务操作是否合法、合规，经查找无存在违规违纪问题。
结合自己工作岗位，对自己所办的业务进行自查，所 办理的业务能够达到相应的工作质量标准，合法，合规。无 违规行为。
在实施自查和检查过程中，要重点对盗支客户存款、 账外吸收存款、假冒名贷款、内外勾结诈骗贷款、挪用联行 资金等案件多发业务领域进行风险排查，对风险隐患大的重 点机构、重点业务、重点人员、重点岗位和关键环节进行精 细化合规检查。同时要突出对各类发现问题的整改工作，要 分门别类制定详细整改方案，强化合规管理措施，并跟踪复 查，确保整改纠正到位。在实施自查和检查过程中，经过对 本人重点风险隐患自查，无违规行为。
二、加强责任追究
1、完善合规责任体系，进一步落实“一把手”的合规 管理责任，明确管理层。
2、以合规检查“违规率”为抓手，严格责任追究。
3 深入开展历年案件“回头看”活动，对历年案件进行 回头排查和深挖，重点关注是否存在因处置不到位、不 彻底而造成的隐患和风险。对依然存在风险隐患的，要 坚决深入责任追究
4、建立清晰的合规风险报告线路。
二0一一年七月十五日
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