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新疆 2016 年上半年证券从业资格《证券交易》：集合竞价 试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个 事最符合题意） 1、首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作 T 日， 则对申购资金进行验资日 __ 日。 A ．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 2、2009 年 4 月 1 日，某股份有限公司刊臀招股说明书，上网定价 发行 3500 万股，承销期 4 月 1 日～5 月 1 日，公司注册股本 7500 万股，2009 年盈利预测中的利润总额 2323 万元，净利润 1711 万 元，那么，加权平均法下的每股收益 __元。 A ．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243 3、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具 无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个 工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A ．1，5 B．3，15 C．2，30 D．6，60 4、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设 立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。 A ．2 B．3 C．5 D．10 5、关于股份的含义，下列说法错误的是（）。 A ．股份是股份有限公司资本的构成成分 B．股份代表了股东的权利与义务 C．可以通过资产评估的形式表现其价值 D．可以通过股票价格的形式表现其价值 6、商业银行发行次级定期债券，须向（）提出申请，提交可行的分 析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A ．中国银监会 B．中国证监会 C．中国人民银行 D．国家发展和改革委员会 7、基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以 下属于基金会计工作内容的是__ 。 A ．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户 8、在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户 确认单的下__工作日将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。 A ．10 B．5 C．3 D．1 9、基金卖出股票按照__ 的税率征收证券(股票)交易印花税。 A ．3‰ B．1.5‰ C．1%o D．0.5‰ 10、公开募集证券说明书自最后签署之日起__ 内有效。 A ．15 日 B．1 个月 C．3 个月 D．6 个月 11、（）是指由保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司发行文 件中所载资料的真实、准确和完整，协助发行人建立严格的信息披露 制度。 A ．首次公开发行股票询价制度 B．上市保荐制度 C．上市审核制度 D．股票定价制度 12、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A ．外部控制机制 B．外部控制制度 C．内部控制机制 D．内部控制制度 13、预期收益水平和风险之间存在__ 关系。 A ．正相关 B．负相关 C．非相关 D．非线性相关 14、根据标的物不同，招标发行可分 __ 。 A ．价格招标，单一价格中标和多种价中标 B．荷兰式招标和美式招标 C．单一价格中标和多种价格中标 D．价格招标、收益率招标和缴款期招标 15、除期限外，如果两种债券的息票利