《证照管理流程》.docxVIP

证照管理流程 1目的 本文件规定了 XX农村银行（以下简称“本行”）证照管理的流程和控制要点，旨 在加强证照的规范化和科学化管理，确保本行依法合规经营。 2适用范围 本文件适用丁本行证照管理工作。 3定义、缩写与分类 3.1定义 证照：本文件所称的证照是指本行的《金融许可证》、《营业执照》、《组织机构 代码证》、《税务登记证》、《房产证》和《土地使用权证》等证件。 3.2缩写 无 3.3分类 无 4职责与权限 部1」/岗位 职责与权限 不相容职责 主管领导 1） 审批证照申办申请； 2） 审批证照使用申请； 3） 审批证照注销、变更和年检通知。 综合办公部门 /主任岗 1） 审核证照申办申请； 2） 审核证照使用申请； 3） 审核证照注销、变更和年检通知及相关材料。 综合办公部门 /机要岗 1）熟悉本行及经^事项设定行政许可的实施机关、 条件、程序、 期限等； 部1」/岗位 职责与权限 不相容职责 2） 按规定办理证照，并对证照进行日常管理； 3） 负责拟订和发布证照变更、年检、注销通知，并按规定办理 证照的变更、注销、年检手续。 各部门、分支 机构 1） 申请办理证照； 2） 申请使用证照； 3） 按照证照管理相关规定保管证照。 5原则与基本规定 5.1原则 1） 公示原则。《营业执照》和《金融许可证》应在本行各营业场所的显著位置悬 挂，向公众公示机构的经营范围、负责人等事项。 2） 妥善保管原则。除须公示的证照外，其他如副本等证照原则上一律存入保险柜 或铁皮柜。 3） 及时办理原则。证照需要年检的，应及时办理，不得漏检、拖检；经营范围、 营业场所和负责人等事项发生变更的，应在获得批准后的第一时间内到相关部门办理登 记手续。 5.2基本规定 1 ）本行证照管理归口综合办公部门负责，由其督促检查各部门、分支机构按规定 申请办理、保管证照，及时办理证照的年检、变更、注销等手续。 2） 各部门、分支机构应指定专人负责保管证照，对需要悬挂的证照按规定悬挂； 对需要妥善存放的证照，必须锁入保险柜或铁皮柜中。 3） 办理证照的年检、变更、注销手续时，各部门、分支机构应按行政许可事项的 有关规定执行，及时、准确、完整地提供审批机关需要的各类资料。 4） 各部门、分支机构在申请使用证照时，必须履行必要的审批手续，必须经过逐 级申请并报主管领导审批，综合办公部门不得擅自批准。其中需使用证照正副本原件的, 综合办公部门要派人现场监督使用。 5） 本行的任何机构和个人不得伪造、变造证照，不得出租、出借、转让证照。 6） 有下列行为之一的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任： a） 不按规定换领证照； b） 损毁证照； c） 遗失证照且未报告； d） 未在营业场所公示证照 6流程描述与控制要求 62曹等 62 曹 等 阶段 环节 风险点 6.1申办 环节名称 适用部门 适用岗位 申请办证 分支机构；相关部门； 负责人；负责人； 职贝要求 操作规范 1）各部门、 积极了解相1 程序、期限 申请办理证照 分支机构申请办理证照时，应 关行政许可的实施机关、条件、 ,按照仃政许可事项申请材料目 求和怡互美*傕畲甲厢区科取仰止伯天内 谷，向综合办公部门提出办证申请。 2）各部门、分支机构提交的申请材料应齐 全、理由应充分且符合法定形式。 环节名称 适用部门 适用岗位 登记 综合办公部门； 机要岗； 职贝要求 操作规范 证申请进行: 审核。 登记办证申请 对各部门、分支机构提交的办 己，同时提交综合办公室主任 6.2审 核、审 批 环节名称 适用部门 适用岗位 审核 综合办公部门； 主任岗； 职贝要求 操作规范 证照申办审核 审核是否按行政许可事项申请 区科曰求和怡互美*提父甲厢区科取仰止 相关内容，审核提交的申请材料是否齐全、 理由是否充分且符合法定形式， 并提交主管 领导审批。 环节名称 适用部门 适用岗位 审批 行长； 主管领导； 职贝要求 操作规范 全、理由是。 明确意见。 证照申办审批 审批提交的申请材料是否齐 否充分且符合法定形式， 并签署 6.3办理 环节名称 适用部门 适用岗位 办理 综合办公部门； 机要岗； 职贝要求 操作规范 理行政许pJ = 具体情况及1 证照申办的提交和办结 按照行政许可实施程序依法办 暮项，并向领导汇报办理过程的 正照后续管理的相关要求。 6.4日常 6.4日常 管理 适用部门：分支机构；相关部门； 适用岗位：负责人；负责人； 职责要求：证照领用保管 操作规范：各部门、分支机构应指定专人 负责保管证照，对需要悬挂的证照按规定悬 挂；对需要妥善存放的证照， 必须锁入保险 柜或铁皮柜中。 环节名称：定期检查 适用部门：综合办公部门； 适用岗位：机要岗； 职责要求：对证照管理使用情况进行检查 操作规范：综合办公部