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安徽省证券从业资格证《证券市场》：证券投资基金考试试 题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后__ 日内， 向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A ．5 B ．10 C ．15 D ．30 2 、下列不属于反转突破形态的是__ 。 A ．楔形 B ．头肩形态 C ．喇叭形 D ．三重顶(底)形态 3、对于累积优先股票和非累积优先股票，下列说法正确的有__ 。 A ．累积优先股票是公司在任何营业年度内未支付的优先股股息可以累积起来， 由以后营业年度的盈利一起付清 B ．在实践中，有时累积优先股股息也并不一定必然补足，如果公司已经积累了 优先股股息，现又打算发放普通股股息，则也可以不付清优先股股息，而允许优 先股票转换成普通股票 C ．公司不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序 分派当年的优先股股息和普通股股利 D ．对于股份公司来说，非累积优先股不会加重公司付息分红的负担。但对于投 资者来说，股息收入的稳定性差 4 、基金管理公司治理方式的基本原则是__ 。 A ．公司独立运作原则 B ．强化制衡机制原则 C ．股东诚信与合作原则 D ．公平对待原则 5、下面关于境内上市外资股的阐述错误的是__ 。 A ．采取记名股票形式 B ．以外币标明面值 C ．以外币认购 D ．境内居民个人与非居民之间不得进行B 股协议转让 6、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__ 的债券券种范围相同。 A ．质押式回购 B ．债券远期交易 C ．债券期货交易 D ．现券买卖 7、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王 某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。 A ．30 日 B ．3 个月 C ．6 个月 D ．12 个月 8、证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于 1 家公司发行的证券， 按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的__ 。 A ．2% B ．5% C ．10% D ．15% 9、根据我国政府对WTO 的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务 公司的设立的有关申请由__受理。 A ．中国证监会 B ．证券交易所 C ．国务院 D ．中国人民银行 10、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在 公告中说明是否要进行网络投票。 A ．15 B ．30 C ．45 D ．60 11、收入型基金以获取__为目的。 A ．基金资产的长期稳定增值 B ．当期的最大收入 C ．投资组合的债券中得到适当的利息收益 D ．获取稳定收益 12、上市公司增发新股，向不特定对象公开募集股份，发行价格应__ 。 A ．不低于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B ．不高于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 C ．不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 D ．不高于公告招股意向书前 15 个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 13、蒙特卡洛模拟是一种通过__ ，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量， 进而研究其分布特征的方法。 A ．设定随机过程 B ．计算时间模式 C ．设定固定模式 D ．考查抽样结果 14、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收 益(或累计基金净损失) 占基金净值比例计算的金额。 A ．基金净收益 B ．基金经营业绩 C ．损益平准金 D ．未分配基金净收益 15、__ 明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 A ．《证券投资基金法》 B ．《公司法》 C ．《证券法》 D ．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》 16、基金管理公司交易部的主要职能有__ 。 A ．负责基金交易席位的安排、交易量管理 B ．记录并保存每日投资交易情况 C ．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度 D ．执行投资部的交易指令 17、以个人为目标的__一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。 A ．流通国债 B ．非流通国债 C ．短期国债 D ．中长期国债 18、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股 份比例不低于该公司已发行股份的__