最新项目部年度风险管理报告.docx

专业资料 专业资料 项目部年度风险管理报告 我项目全面风险管理工作得到高度重视。 项目专门成立了全面风 险管理领导小组，由项目经理担任组长，项目执行经理担任副组长， 领导风险管理的日常工作。风险管理领导小组具体组织了项目风险管 理工作，不断组织和推动项目的风险管理工作。 项目全面风险管理的职责落实到相应的职能部门， 由专人负责全 面风险管理工作的实施。全面风险管理的理念已在逐步树立，风险防 意识也在各级领导及工作人员的思想中进一步强化。 针对辨识评估出的重大风险，项目部全体人员集体讨论、研究， 初步掌握了重大风险的管理现状，并将资金和工程建设等面的管理作 为突破口，对与其相关的管理制度和流程进行梳理、分析，进一步明 确管理上的薄弱环节和不足之处， 以控制风险为主线，各项工作取得 了明显成效。 一、风险管理体系 （一）风险管理组织体系 项目部组织结构图 项目总工项目经理 项目总工 项目副经理 桥梁施工队路基工区桥梁工区防 护 排 水 施 工 队水泥碇搅拌站桥 梁 桩 基 施 工 队桥 梁 下 部 施 工 队预 制 梁 场 施 工 队小 型 构 筑 物 桥梁施工 队 路基工区 桥梁工区 防 护 排 水 施 工 队 水泥碇搅拌站 桥 梁 桩 基 施 工 队 桥 梁 下 部 施 工 队 预 制 梁 场 施 工 队 小 型 构 筑 物 风险管理组织机构图财务部 风险管理组织机构图 财务部 （二）风险管理职能部门 结合本项目施工管理特点， 项目部成立风险管理小组， 专门 负责项目部风险管理工作。 组长：项目经理 副组长：项目副经理 组员：项目部各职能部门主要负责人 综合部：负责征地拆迁、协调风险管理。 工程部：负责进度、质量管理风险。 安全部：负责安全、监督风险管理。 合约部：负责合同计量、财务风险管理。 风险管理职责：项目部作为风险控制的主体， 风险管理小组 履行风险控制职能。 1•项目部各职能部门负责职能围风险信息的收集， 以及职能 围各业务风险的分析、评价，并制定相应的风险管理措施，报风 险管理小组审核。 风险管理小组根据分公司风险管理办法， 制定完善项目部 制度、流程、风险监控预警等控制系统。 针对业务主要风险环节制定业务操作流程。 建立部门权责明确、相互制衡的岗位职责。 对项目部关系分公司重大决策事项提出项目部的风险分 析，并提出应对措施。 风险管理小组指导、 监督风险管理制度在项目部各职能部 门的具体运行，并进行持续的改进完善。 （三）风险管理相关制度和流程 项目部根据分公司风险管理相关规章制度制定项目部风险 管理规章制度。 本项目对风险管理分成五个步骤：风险识别、风险分析、风 险计划、风险监控、和风险应对。 风险识别过程的活动是将本项目存在的不确定性风险转 变为明确的风险述。 根据分公司风险资料库、 项目进行过程中发 生的重要事件、 定期会议以及经验交流等式对项目进行过程中可 能存在的风险进行识别明确。 风险分析过程的活动是将风险述转变为按优先顺序排列 的风险列表。 根据分公司对风险级别的划分对项目已识别的风险 进行评定。 风险计划过程的活动是将按优先级排列的风险列表转变 为风险应对计划。 项目部根据风险分析结果制定相应的风险应对 措施。 风险监控过程的活动包括监视风险状态以及发出通知启 动风险应对行动。 风险应对过程的活动是执行风险行动计划， 以求将风险降 至可接受程度。 项目部对风险事件作出反应， 并根据已制定的应 对措施实施风险行动计划，并做好风险处理过程记录及总结。 （四）风险预警机制说明预警事项、预警指标值。 风险预警机制说明： 1、进度预警：执行合同工期 2、质量预警：执行有关标准 3、安全预警：执行有关标准 4、经济预警：执行有关合同，请求公检法协助处理。 项目部风险管理小组对已确立的风险事件进行监控， 定期对 风险事件发生的可能性进行评估， 当估值达到 3 时（预警指标值） 启动预警机制， 根据预警机制对风险事件因素进行处理， 防避免 风险事件发生。 （五）应急和事故处理机制 项目部风险管理小组负责风险事故的应急处理工作。 应急和事故处理组织：成立应急和事故处理小组 ,进行安全、 中毒、火灾等事故发生与处理演练。 二、项目本年度（前期）风险管理工作情况 1．项目 2012年面临的风险。 （1）风险名称 : 应收账款风险 发生过程 : 业主计量支付工作相对滞后、低比例支付工程进度 款。 风险应对情况 : 采取风险控制和回避策略。目前，面临业主单位（特别是业主为 地政府部门）的主导优势，企业很难改变合同签订时的劣势地位。在 非重大不利条件下， 一面格考察业主的资信和资金到位情况， 加强风 险防；另一面要格施工生产管理，加大“清收清欠”工作力度。面对 极不公平的合同条件，在反复磋商无果的情形下，拒绝承