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内部审计调查问卷 一、基本情况 （单位或部门匚法院、检察院匚政府组成部门 （单位或部门 匚法院、检察院 匚政府组成部门 匚政府直属机构 匚政府直属事业单位 公章）。 组织机构类别？ 匚人大、政协 匚党委直属机关及有关机构 匚政府特设机构 匚政府办事机构 匚其它，请说明 本系统的管理体制是 匚垂直领导 匚业务领导? 二、内部审计机构基本情况 内部审计机构名称 。 负责人： 。 电话： 内部审计机构的级别及分管领导？ 说明：① 分管领导”请作职务描述。 ② 合并设置”旨内部审计机构与财务、人事、纪检监 察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。 匚处级，匚独立，分管领导 匚 不独立，与 合并设置，分管领 TOC \o 1-5 \h \z 导 。 匚科级，匚独立，分管领导 。 匚不独立，与 合并设置，分管领 导 。 匚其它，请说明 。 3.内部审计机构的人员编制和数量？ 匚行政编制，编制数 人，实有人数 人。 匚事业编制，编制数 人，实有人数 人。 直属单位有 家，其中设置独立内部审计机构的 有 家，合并设立的有 家，没有设立的有 家。 三、内部审计制度建立情况 1 .贵单位匚是匚否制定了内部审计工作规定， 匚是匚否对内 部审计的职能、地位和工作范围作出规定。 2.贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？ 匚全部执行 匚部分执行 匚没有执行 四、内部审计人员情况(本级及直属单位) 名，其中，专职人员—名，贵单位内部审计人员有— 名，其中，专职人员—名， TOC \o 1-5 \h \z 兼职人员 名。 在贵单位内部审计人员中: (1)博士 人。 (2)硕士 人。 (3)本科 人。 (4)大专 人。 (5)其它 人。 .在贵单位内部审计人员中： (1)会计师 人，其中：高级会计师 人。 (2)审计师 人，其中：高级审计师 人。 (3)经济师 人，其中：高级经济师 人。 (4)工程师 人，其中：高级工程师 人。 4.在贵单位内部审计人员中: 3 TOC \o 1-5 \h \z 注册内部审计师(CIA ) 人。 注册会计师(CPA) 人。 特许公认会计师(ACCA ) 人。 内部控制自我评估师(CCSA) 人。 注册信息系统师(CISA) 人。 注册管理会计师(CMA ) 人。 （7） 注册舞弊检查师（CFE） 人。 （8） 注册数据处理师（CDP） 人。 （9） 内部审计人员岗位资格证书 人。 （10） 其它，请说明 。 贵单位内部审计人员的平均年龄为 岁 贵单位内部审计人员中从事内部审计工作： (1) 1至5年 人。 (2) 5至10年 人。 (3) 10至20年 人。 (4) 20年以上 人。 五、 内部审计工作情况 1 ?贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情 况（可多选）？ 财务收支审计（预算执行审计），占全部审计项目的比重 为 % 风险审计，占全部审计项目的比重为 % 匚内部控制审计，占全部审计项目的比重为 % 匚投资项目审计，占全部审计项目的比重为 % 匚物资采购审计，占全部审计项目的比重为 % 匚经济责任审计，占全部审计项目的比重为 % 匚效益审计，占全部审计项目的比重为 % 匚IT审计，占全部审计项目的比重为 % 匚专项审计（调查），占全部审计项目的比重为—％ 匚其它，请说明— 2.如贵单位未开展风险导向审计，主要的原因是什么？ 匚领导重视不够 匚传统审计所占比重较大 匚需求不明显 匚其它，请说明 3 .你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因 素？ 匚领导重视不够 机构设置不合理 匚审计环境不理想 匚编制不够 审计人员专业技能缺乏 匚审计人员配备不足 匚审计经费不足 其它，请说明 4.2011年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效? 查出损失浪费金额 万元; 增加效益 万元; 发现大案要案线索的 件; 向司法机关移送案件 件; 建议给予行政处分 人; 移送司法机关处理 人; 财务决算审签 个; 促进本单位建章建制 个; 审计建议被采纳 条。 内部审计人员登记表 单位名称 机构名称 单位地址 内审人员数 姓名 职务 电话 实现人生的梦想，我们必须希望和拼搏同在，机遇和奋斗并存，要一如既往，永远走在充满希望的路上! 实现人生的梦想，我们必须希望和拼搏同在，机遇和奋斗并存，要一如既往，永远走在充满希望的路上! ”可见，一个人的心胸和眼光，决清代 红顶商人”胡雪岩说： 做生意顶要紧的是眼光，看得到一省，就能做一省的生意；看得到天下，就能做天下的生意；看得到外国，就能做外国的生意。 ”可见，一个人的心胸和眼光，决 定了他志向的短浅或高远；一个人的希望和梦想，决定了他的人生暗淡或辉煌。 人生能有几回搏，有生不搏待何时！所