私募股权基金管理公司风险控制管理制度汇编(全).pdfVIP

范文范例 参考指导 XX 股权投资基金管理 （XX ）有限公司 风险控制管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立 XX 股权投资基金管理 （XX）有限公司 （以下简称 公“ 司 ”）风险控制体系 ，指导 、规范风险控制活动 ，确保各项业务稳健发展 、持续 经营 ，实现公司的经营目标和经营战略 ，制定本制度 。 第二条 本制度依据 《中华人民共和国证券法 》、《中华人民共和国证券投 资基金法 》、《私募投资基金监督管理暂行办法 》、《私募投资基金管理人公司登 记和基金备案办法 （试行 ）》及相关法律法规 ，结合行业通行的风险控制和风险 管理理念 ，以及公司实际业务需要制定 。 第三条 风险控制是指公司围绕经营目标和经营战略 ，确定风险控制制度 、 措施和执行流程 ，建立健全风险控制体系 ，培育良好的风险管理文化 ，从而实 现公司风险控制总体目标的一系列行为 。 第四条 风险控制的总体目标 （一 ） 保证公司及所管理基金的运作 ，严格遵守国家有关法律法规和合 同规定 ； （二 ） 确保公司及所管理基金的稳健运行和管理财产的安全完整 ； （三 ） 有限防范 、控制 、化解公司面临的各种风险 ，将风险程度和风险 损失降低到公司可以承受的范围之内 ，为公司持续经营提供安全保障 ； （四） 逐步采用科学统一的风险量化方法 ，建立完整的风险控制体系和 流程 ，实现对风险的科学管理 ； word 格式整理 范文范例 参考指导 （五 ） 提高公司经营效率和效果 ，维护公司声誉和品牌 。 第五条 公司风险控制应遵循以下原则 ： （一 ） 全面性原则 风险控制应做到事前 、事中 、事后控制相统一 ，覆盖公司的所有业务 、部 门和人员 ，渗透到决策 、执行 、监督 、反馈等各个流程和环节 ；公司所有部门 、 所有员工都是风险控制的责任主体 ，根据部门 、 岗位职责的要求承担相应的风 险控制职责与义务 。 （二 ） 持续性原则 风险控制不是静态的制度 ，而是一个由目标设定 、风险识评 、风险应对和 监督反馈等流程组成的动态的 、循环的管理过程 。 （三 ） 独立性原则 公司设立独立于其他职能部门的风险控制部 ，专职对各种风险履行日常检 查 、监控 、评估和报告等风险控制工作 ，并具有相对独立的汇报路线 。 （四） 有效性原则 公司风险控制应与公司战略发展目标 、经营规模 、业务范围 、风险状况及 公司所处环境相适应 ，追求效率与效果统一 ，利用最经济的成本实现公司风险 控制总体目标 。 （五 ） 制衡性原则 公司合理设置