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私募股权投资法规及产品信息
(第五期)
目 录
一、法律法规汇编 1
1、证监会公告[2008]19 号-关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有
关问题的规定 1
2、首次公开发行股票并上市管理办法第十二条4
二、新闻信息6
1、信托私募投资顾问频现基金身影6
2、信托市场点评8
3、PE信托产品 为何能实现高收益9
三、产品信息汇总 11
1、安信信托:安信·明珠二号股权财产权信托优先受益权投资计划 11
2、新华信托:太平洋深蓝一号股权投资集合资金信托计划 12
3、交银信托:德信华颐红利股权投资集合资金信托计划 13
四、理论文章 14
大力发展REITs拓宽房地产融资渠道 14
法规及产品信息-私募股权投资 上海市锦天城律师事务所
目录
一、法律法规汇编
1、证监会公告[2008]19 号-关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意
见书有关问题的规定
中国证券监督管理委员会公告
[2008]19 号
为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为,根据 《首次公开发行股票并上
市管理办法》(证监会令第 32 号) 的规定,我会制定了《关于证券公司申请首次
公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,现予公告,自公告之日起施
行。
二〇〇八年五月十二日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市
监管意见书有关问题的规定
一、证券公司在提交首次公开发行股票 (以下简称IPO )并上市申请前,应
当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申
请 IPO 上市的必备文件之一。
二、申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料,由公司董事长、
总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
(一)公司基本情况
1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。
2 、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。
3、控股股东和实际控制人情况。
4 、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。
5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。
6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。
(二)公司财务指标及风险控制指标情况
1 锦天城
法规及产品信息-私募股权投资 上海市锦天城律师事务所
1、公司近三年及最近一月财务情况。
2 、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等
各项业务收入情况。
3、公司最近 18 个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
4 、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、
风险控制指标监管报表的审计意见。
(三)公司合规经营情况
1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近 36 个月内是否被采
取市场禁入措施,最近 36 个月内是否受到中国证监会行政处罚,最近 12 个月内
是否受到证券交易所公开谴责,最近 24 个月内是否因对公司违法违规行为负有
责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
2 、公司近三年合规经营情况。包括最近 36 个月内是否受到刑事、行政处罚,最
近 12 个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施,是否因
涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
3、公司涉及的法律诉讼情况。
4 、公司证券从业人员的合规性情况。
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