山东省2016年基金从业：积极型股票投资策略汇总考试题.pdfVIP

山东省 2016 年基金从业：积极型股票投资策略汇总考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题 意） 1、在基金的分析和评价中遵循__ ，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A ．全面性原则 B ．长期性原则 C ．一致性原则 D ．客观公正性原则 2 、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受 理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或 者不予核准的决定。 A ．1 B ．3 C ．6 D ．12 3、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__ 等相关活动的人员。 A ．宣传推介基金 B ．发售基金份额 C ．办理基金份额申购和赎回 D ．基金产品创新 4 、假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份， 那么该基金份额净值为（）元。 A ．1nbsp; B ．1.05nbsp; C ．1.13nbsp; D ．1.24 5、对表现好的基金衡量会涉及到____ 的选择问题。 A ：业绩计算时期 B ：操作策略 C ：风险水平 D ：比较基准 6、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基 金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和 收益预期的基金产品。 A ：基金招募说明书 B ：基金成立公告 C ：基金年报 D ：基金定期公告 7、在我国基金会计核算中，对于影响到__小数点后第 5 位的费用，应采用待摊 或预提的方法。 A ．基金资产净值 B ．基金资产总值 C ．基金份额净值 D ．基金所有者权益 8、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__ 。 A ．公司股东情况 B ．公司经营情况 C ．公司的沿革情况 D ．公司董事会和监事会情况 9、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__ 。 A ．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B ．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 C ．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 D ．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费 率标准 10、在我国，基金资产（）以上投资于债券的为债券型基金。 A ．50%nbsp; B ．60%nbsp; C ．80%nbsp; D ．90% 11、开放式基金基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可 以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__ 。 A ．10 天 B ．10 个工作日 C ．20 天 D ．20 个工作日 12、2004 年 6 月 1 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经 济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A ：《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B ：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C ：《管理暂行办法》正式实施 D ：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施 13、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____ A ：当日 B ：当时 C ：收盘后 D ：次日 14、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__ 日内编制并披露临时报告 书。 A ．2 B ．3 C ．5 D ．7 15、关于ETF 的交易规则，正确的是__ 。 A ．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B ．上市首日无涨跌幅限制 C ．申报价格最小变动单位为0.01 元 D ．买入申报数量为 1000 份或其整数值 16、证券发行市场的作用不包括__ 。 A ．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B ．为资金供应者提供投资和获利的机会 C ．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D ．促进资源配置不断优化 17、下列各项中，__属于基金首次募集披露的信息。 A ．基金份额上市交易公告书 B ．基金合同 C ．基金年度报告 D ．基金份额发售公告 18、__是保守型投资者可选择的基金产品。 A ．债券型基金 B ．股票型基金 C ．货币市场基金 D ．保本型基金 19、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__ 。 A ．实物债券 B ．凭证式债券 C ．记账式债券 D ．票券式债券 20 、LOF 基金份额的申购、赎回采用__原则。 A ．份额申购、金额赎回 B ．金额申购、份额赎回 C ．金额申购、金额赎回 D ．份