信息隔离墙核心制度指引课后考试.docVIP

一、单项选择题 1. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，（ ）对证券企业信息隔离墙制度建立和实施情况进行自律管理。????A. 中国证券业协会????B. 中国证监会????C. 证券交易所????D. 中登企业???? 您答案：A 题目分数：5 此题得分：5.0 2. 为预防敏感信息不妥流动和使用，证券企业应该采取保密方法不包含（ ）。????A. 和企业工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取敏感信息严格保密????B. 加强对包含敏感信息信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备管理，保障敏感信息安全????C. 对可能知悉敏感信息工作人员使用企业信息系统或配发设备形成电子邮件、即时通讯信息和其它通讯信息进行检测????D. 确保留在利益冲突业务信息系统相互连通或实现逻辑连通???? 您答案：D 题目分数：5 此题得分：5.0 二、多项选择题 3. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业应该建立（ ）制度, 明确设置名单目标、相关企业或证券进入和退出名单事由和时点、名单编制和管理程序及职责分工、掌握名单工作人员范围、对相关业务活动进行监控或限制方法和异常情况处理措施等内容。????A. 观察名单????B. 限制名单????C. 传言名单????D. 控制名单???? 您答案：B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 4. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业发觉敏感信息泄露，应该视具体情况立即采取（ ）等方法。（本题有超出一个正确选项）????A. 将相关工作人员纳入跨墙管理????B. 促进敏感信息公开????C. 对相关业务活动进行限制????D. 对敏感信息进行严格保密???? 您答案：C,A,B 题目分数：5 此题得分：5.0 5. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，（ ）。（本题有超出一个正确选项）????A. 证券企业工作人员不应同时推行可能造成利益冲突职责????B. 证券企业业务部门工作人员不应在和其业务存在利益冲突子企业兼任职务????C. 证券企业相关业务决议机构应该实施回避制度，防范可能产生利益冲突????D. 证券企业同一高级管理人员标准上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突业务部门???? 您答案：C,D,B,A 题目分数：5 此题得分：5.0 三、判定题 6. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业应该对和列入控制名单企业或证券相关业务活动实施监控，发觉异常情况，立即调查处理。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：0.0 7. 证券企业已经或可能掌握敏感信息，应该将该敏感信息所涉企业或证券列入观察名单。观察名单对证券企业正常开展业务将产生重大影响。（ ）???? 您答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 8. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，跨墙人员在获取敏感信息已公开后即可回墙。（ ）???? 您答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 9. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，在任何情况下，证券企业全部不应许可任何人在汇报公布之前接触汇报或对汇报内容产生影响。???? 您答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 10. 《证券企业信息隔离墙制度指导》中所称信息隔离墙制度，是指证券企业为控制敏感信息在相互存在利益冲突业务之间不妥流动和使用而采取一系列方法。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 11. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业采取信息隔离和披露方法难以有效管理利益冲突，应该将敏感信息所包含企业或证券列入观察名单。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：0.0 12. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业采取信息隔离方法难以避免利益冲突，应该对利益冲突进行披露。披露难以有效处理利益冲突，应该采取对相关业务进行限制等方法。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 13. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业信息隔离墙制度应该覆盖相互存在利益冲突各项业务。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 14. 证券企业能够向从事直接投资业务子企业提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（ ）???? 您答案：错误 题目分数：5 此题得分：5.0 15. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，证券企业应该对掌握敏感信息业务部门办公场所人员进出情况进行监控。（ ）???? 您答案：正确 题目分数：5 此题得分：5.0 16. 根据《证券企业信息隔离墙制度指导》要求，对因投资银行业务列入观察名单企业或证券，证券企业应该限制和其