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天津证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列各项不属于股东大会职权的是__ 。 A ．制定公司利润分配方案 B ．对发行公司债券作出决议 C ．修改公司章程 D ．审议公司财务决算方案 2.发行人运行不足 3 年的，应披露最近 3 年及 1 期的__ 以及设立后各年及最近 1 期的__ 。 A ．资产负债表；利润表和现金流量表 B ．资产负债表和现金流量表；利润表 C ．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D ．利润表；资产负债表和现金流量表 3.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__ 。 A ．事先预防策略 B ．白衣骑士策略 C ．管理层防卫策略 D ．保持公司控制权策略 4.关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__ 。 A ．经济性 B ．高效性 C ．安全性 D ．可靠性 5. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__ 。 A ．现券的市场价格 B ．现券的年利率 C ．回购期限 D ．资金的年收益率 6. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中 国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。 A ．20 B ．36 C ．12 D ．40 7. 香港把证券投资基金称为（）。 A ．共同基金 B ．单位信托基金 C ．证券投资信托基金 D ．信托基金 8. 有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买 入价 11.30 元，时间 10:25，乙的买入价 11.40 元，时间 10:30；丙的买入价 11.40 元，时间 10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为__ 。 A ．乙＞甲＞丙 B ．甲＞丙＞乙 C ．甲＞乙＞丙 D ．丙＞乙＞甲 9. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A ．基金托管人 B ．基金管理人 C ．证券登记结算中心 D ．证券公司 10. __滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。 A ．T B ．T-1 C ．T+3 D ．T+1 11. 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。 A ．间接资本成本 B ．加权平均资本成本 C ．个别资本成本 D ．边际资本成本 12. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__ 的一致性审查。 A ．委托资金 B ．代理人 C ．经纪商 D ．委托单 13. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为 76000 万元，全部负债为 34000 万元。若折股倍数定为 1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本 为__万元。 A ．33600 B ．35600 C ．36300 D ．36500 14. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备 12 个月活跃业务记录，则实际上不 得少于（）万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（） 亿港元。 A ．4000 ；5 B ．4600 ；5 C ．5000；6 D ．4600 ；4 15. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股， 涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A ．国家发改委 B ．国务院国有资产监督管理委员会 C ．财政部 D ．商务部 16. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______ 日内作出原则批复，原则 批复有效期______ 日。（） A ．10；60 B ．15；100 C ．30 ；180 D ．45 ；180 17. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__ 。 A ．实值期权 B ．虚值期权 C ．平价期权 D ．零值期权 18. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__ 。 A ．持续、稳定、高速的GDP 增长 B ．高通胀下的GDP 增长 C ．宏观调控下GDP 的减速增