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不合格学术型硕士研究生学位论文的典型特征 作者简介李敏，北京大学教育学院博士后。陈洪捷，北 京大学教育学院教授。 研究背景当前，随着研究生教育规模的不断扩大，研究生教 育由规模发展逐渐转向质量和内涵发展，不断提升教育质量 是新时期研究生教育的重要任务。学位论文质量是衡量研究 生教育质量的重要标准之一。 为此， 2014 年国家出台《关于加强学位与研究生教育质量 保证和监督体系建设的意见》 ，明确提出要开展博士、硕士 学位论文抽检工作。同年，国务院学位委员会和教育部联合 发布了《博士硕士学位论文抽检办法》 （学位 〔2014〕5 号）， 规定学位论文抽检每年进行一次，硕士研究生学位论文抽检 由各省级学位委员会组织实施，抽检范围为上一学年度授予 的硕士研究生学位论文，抽检比例为 5%左右。 在此背景下， 2015 年教育部组织了全国范围内的学术型硕 士研究生学位论文抽检工作，共抽检 2014 年度学术型硕士 研究生学位论文 16275 篇，其中合格学位论文 15989 篇， 占总体抽检论文的比例为 98.24% ，不合格学位论文 286 篇，占总体抽检论文的比例为 1.76% 在此次硕士研究生学位论文抽检过程中，采取的评议方法有 三种。一是根据各评价要素进行分项评价，二是对论文质量 进行总体评价， 三是专家根据论文质量撰写评阅意见。 其中， 专家评阅意见是硕士研究生学位论文抽检的重要组成部分， 能直观且详细的反映专家对所评论文学术水平的综合判断， 具有丰富的信息量和重要的参考价值。 在本次抽检中，大部分省市对论文的评议主要采取前两种方 法，只有北京、内蒙古、江苏、湖北、重庆、云南、西藏、 上海八个省市抽检的论文除采取分项评价和总体评价外，还 附有专家评阅意见。因此，在 286 篇不合格学位论文中，仅 有 124 篇附有专家评阅意见， 涉及哲学 （1 篇）、经济学（ 20 篇）、法学（ 11 篇）、教育学（ 9 篇）、文学（ 13 篇）、历史 学（ 4 篇）、理学（ 5 篇）、工学（ 29 篇）、医学（ 3 篇）、 管理学（ 15 篇）和艺术学（ 14 篇）共 11 个学科门类。 本文将着重对这 124 篇不合格学位论文的专家评阅意见进 行详细分析，以期从专家评阅意见和将其判定为“不合格” 的具体理由中，找出不合格学术型硕士研究生学位论文的特 征及具体不足之处，以明确当前提高硕士论文质量的主要着 力点，为各高校和学位授予单位进行学位论文质量把关、提 高学术型硕士培养质量提供参考。 研究方法在本次抽检的实际操作过程中，每篇硕士研究生学 位论文都聘请三位专家进行评议。对“不合格论文”的判定 标准为：若初评有两位专家对论文的总体评价为“不合格” ， 则该论文直接判定为不合格论文；若初评时有一位专家对论 文的总体评价为“不合格” ，则再聘请两位专家对该论文进 行复评，若其中有一位复评专家评定为“不合格” ，则该篇 论文就被判定为不合格论文。 本次纳入分析的 124 篇不合格论文中，有 21 篇论文初评 时即被判定为“不合格论文” ，另外 103 篇论文则在复评时 被判定为“不合格论文” 。此次纳入分析的评阅意见为 578 份，共 22 万字左右。 对“不合格论文”专家评阅意见进行分析的方法为：运用内 容分析法，按学科门类提取有明确意义指向的关键词条，并 进行编码；将意义相近的词条归纳为一个问题维度，即该论 文存在哪些方面的问题，从而建立起文字评阅意见数据库。 即在文字评阅意见中，专家指出的论文存在的主要的、具有 共性的问题有哪些，归纳为一级问题维度；在这些主要的、 具有共性的问题下面，专家又分别指出了哪些具有代表性的 具体问题，进一步归纳为二级或三级问题维度。 根据词条的词频统计状况，按占比情况由高到低排列，不合 格学位论文大致存在“作者科研能力不足” “论文规范性欠 缺”“论文创新性和价值性不高” “文献综述质量较低” “作 者学术态度和行为不端正”及“选题意义和严谨性不够”六 大问题，占比分别为 38%、 29%、13%、8%、7%和 5%。 由于这六大问题下面又衍生出多个问题，受篇幅限制，本文 仅从“不合格论文”存在的诸多问题中总结归纳出其中最具 代表性的问题，作为不合格学术型硕士学位论文的典型特征 进行讨论，并摘录部分专家评阅意见为佐证。 不合格学术型硕士研究生学位论文的典型特征分析（一）作 者科研能力不足 对学术型硕士研究生而言，科研能力是衡量硕士研究生教育 成效的重要指标，而作为教育成果集中体现的学位论文，其 所反映出的科研能力的强弱，可以作为判断硕士研究生教育 质量的重要因素。作者科研能力不足，是“不合格论文”中 存在的最严重的问题，占比为 38% 。从学科门类来看，这一 问题在人文社科类论文中比自然科学类论文更为严重。 1.