期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理.pdf

期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理 2015 期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理 　　第十六条 　　营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合以下要求： 　　 （一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司 的授权； 　　 （二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记 录台账； 　　 （三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同； 　　 （四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业 、投资者各执一份，期货经纪合同内 容应当填写完整和规范； 　　 （五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕； 　　 （六）营业部应当在投资者开户完成 1 个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总 ，并留存相关 资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查； 　　 （七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结 算系统中维护投资者的开户资料。 　　 【例题】根据《期货营业部管理规定（试行）》，下列关于期货营业部开户及合同管理的表述，错误的有 （　）。 　　A.营业部使用的期货经纪合同可以不连续编号 　　B.客户开户资料必须由营业部负责人进行复核并签字留痕 　　C.营业部签署的期货经纪合同应当一式四份 　　D.营业部将客户开户资料报送至期货公司总部后，无须再留有任何资料 　　 【正确答案】BCD 【答案解析】根据 《期货营业部管理规定 （试行）》第十六条，营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同 管理应当符合以下要求： 　　 （一）营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司 的授权； 　　 （二）营业部应当严格执行期货公司的期货经纪合同管理制度，建立期货经纪合同的收发、存档及借阅记 录台账； 　　 （三）营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同； 第 1 页第 1 页 期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理 　　 （四）营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司、营业 、投资者各执一份，期货经纪合同内 容应当填写完整和规范； 　　 （五）期货公司应当建立投资者开户的二级复核制度，营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕； 　　 （六）营业部应当在投资者开户完成 1 个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总 ，并留存相关 资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查； 　　 （七）营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码，分配资金账户，统一在期货公司交易结 算系统中维护投资者的开户资料。 第 2 页第 2 页 期货从业资格《期货法律法规》知识点：开户及合同管理 第 3 页第 3 页