集团重大事项报告核心制度.docVIP

**集团下属企业重大事项汇报制度 （一）总则 为使集团企业能立即了解集团各下属企业发生各类重大事件，确保集团企业在相关管理政策制订和重大决议方面有足够信息支持，防范和控制集团各类经营风险，特制订本制度。 重大事项指对下属企业正常生产经营有重大影响、且该事项报送未在集团正常信息沟通范围内例外事项。具体指：对正常生产经营造成较大影响突发事件、需报集团企业管理部同意重大事项及其它重大事项。 本制度适用范围为集团企业下属全资企业、控股企业和未控股但由集团企业承包经营企业（以下简称为“下属企业” ），其它企业可参考实施。 （二）组织确保 四、下属企业重大事项汇报责任人为下属企业总经理或主持日常工作常务副总经理。 五、集团企业企业管理部为集团下属企业重大事项汇报归口管理部门。其关键职责是负责或帮助相关部门对重大事项处理和对相关汇报资料搜集、传送及存档工作；并负责相关处理意见反馈及实施情况跟踪等工作。 （三）重大事项范围及报送程序 突发事项内容及报送程序： 1、事项内容 ⑴包含政府相关部门对企业经营情况突发性审计或调查； ⑵受到政府相关部门重大行政或经济处罚，且处罚金额达人民币10万元以上； ⑶将或有可能发生、包含金额达人民币10万元诉讼或仲裁。 ⑷因为企业内部管理或监控不力而造成相关个人包含金额达人民币1万元以上重大违规违纪事件； ⑸因自然灾难、人为事故造成企业资产损失金额达人民币8万元以上重大事项； ⑹发生因工死亡或伤愈后致残而丧失劳动能力重大伤亡事故； ⑺发生各类原因造成产品损失、或产品遭到用户拒收情况，损失金额达人民币10万元以上重大事故； ⑻其它对企业生产经营有（或可能有）关键影响事项。 2、报送程序立即间要求： 凡出现上述突发性事件，下属企业须于事发当日口头向集团企业管理部或相关职能部门汇报，并于事发2日内填报《集团下属企业突发事项快报》（见附件一），事项完成后须将处理结果按《集团下属企业重大事项汇总简表》（见附件二）填报集团企业，有必需报送具体说明资料事项应另文上报。 需报集团企业管理部同意方可实施重大事项。 1、事项内容 ⑴企业发生经营范围以外经济业务； ⑵企业作为仲裁申请人或诉讼原告仲裁及诉讼事项； ⑶未纳入集团信贷计划或未得到集团授权融资行为； ⑷企业未能清偿、金额达该企业净资产10%以上到期债务； ⑸包含金额达人民币10万元以上赠和、承包、租赁、特许权等协议签订； ⑹企业内部出台重大福利政策（住房、购车等免息贷款或职员中长久培训等）； ⑺其它需经集团同意事项。 2、报送程序立即间要求 上述事项须经集团企业同意后方能实施，下属企业须于事前向集团企业报送《集团下属企业重大事项请示汇报》，集团企业应在收到相关请示汇报后15个工作日内给予回复；如属较为紧迫重大事项，集团企业应指派专员进行实地调研分析，在6个工作日内作出回复。事项完成后须将处理结果按《集团下属企业重大事项汇总简表》（见附件二）填报集团企业，有必需报送具体说明资料事项须另文上报。 八、其它重大事项 1、事项内容 ⑴可能发生、给企业经营带来金额达其净资产5%以上多种潜在亏损风险； ⑵企业其它股东方或关键用户有可能发生重大诉讼或面临倒闭等重大风险； ⑶其它股东方将持有本企业股权转让和股权质押行为； ⑷对资产、负债、权益和经营结果将会产生一定影响，包含金额达该企业净资产总额5%以上协议签订、变更或终止行为； ⑸非集装箱企业中，因为产品市场发生较大改变，造成生产能力利用率不足70%情况； ⑹企业待料停工天数或因关键设备事故造成停工天数达5天以上； ⑺企业所在地发生重大政策变动（税务、外汇、海关、劳感人事政策等）或企业政策环境发生重大改变，由此而造成对企业经营正面或负面影响； ⑻已列入地方政府财政、税收等支持项目，每一项目包含获取优惠金额达人民币20万元以上； ⑼受省级及以上人民政府表彰、或取得权威机构认证项目或个人； ⑽企业组织架构重大变动及重大人事任免（总经理助理级以上）： ⑾在新产品开发、新材料利用和技术、工艺等方面重大突破或革新； ⑿开发并申报成功专利、工业产权等项目； ⒀其它关键事件。 2、报送程序立即间要求 上述内容属于仅须知会集团企业事项，下属企业须于次月5日前按附表二《集团下属企业重大事项汇总月报》相关要求填报。如集团企业相关部门须深入了解具体情况，下属企业再另文详报。 （四）相关要求 如出现本表未列明、可能对下属企业生产经营产生重大影响事项，下属企业责任人须依据事项性质给予上报。 集团企业有必需在事项进程中进行跟踪了解事项，可指派相关职能部门负责处理，下属企业有责任提交事件进展、分析和相关统计报表等资料。 直接收表部门：凡出现本制度要求重大事项，下属企业须直接报送集团企业企业管理部，并依据事项性质抄报集团企业相关职能部门。 须报经下属企业董事会重