《证券基础知识》考点总结(最全面!).pdfVIP

《基础知识》总结 1. 非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的 股票 2. 随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集， 中国第一家近代意义的股份制 企业和中国人自己发行的第一张股票诞生 3. 外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由 ( 证券交易所 ) 受理 4. 目前( 保险公司 ) 已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券 市场上最活跃的投资者 5. 2002 年 l2 月， 依据 《外资参股证券公司设立规则》 设立的第一家中外合资证券公司 ( 华 欧国际证券有限公司 ) 获中国证监批准正式成立 6. 中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所， 也是中国内 地成立的首家金融衍生品交易所 7. 按债券形态划分的三种国债的区别表现为： ①实物债券是一种具有标准格式实物券面的 债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式 的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。 按发行本位 分类，国债可分为实物国债和货币国债。 8. 1999 年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支 ETF基金 9. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益， 当日赎回的基金份额自下 一个工作日起不享有基金的分配权益。 投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、 周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。 10. 股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询 价方式上网竞价方式等。 债券发行的定价方式——公开招标（美式招标 +荷兰式招标） 11. “股权分置” ，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及 取得方式区分为 国有股 、法人股、普通公众股等不同类别 12. 股权分置改革： 1、自改革方案实施起， 12 个月内不得上市交易或转让 2 、持有上市公司股份 5%以上的 原非流通股股东 在 12 个月内出售不得 超过 5%，24 个月内不得超过 10% 13. 公司发行记名股票的， 应当置备股东名册， 记载下列事项： 股东的姓名或者名称及住所、 各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。 14. 股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的 股份数、股票的编号。 15. 普通股股东行使资产收益权有一定的限制条件：①法律上的限制，普通股股东能否分到 红利以及分得多少，取决于公司的税后利润多少以及公司未来发展的需要；②其他方面 的限制，如公司对现金的需要、股东所处的地位、公司的经营环境、公司进入资本市场 获得资金的能力等 . 16. 根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为： 零息债券、附息债券和息票累积债券。 17. 商业银行债券：普通债券、次级债券、混合资本债券、小微企业专项金融债券 18. 中央银行票据本质上是一种特殊的金融债券，简称“央票” ，是央行为调解基础货币直 接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在 3 个月到 3 年。 19. 我国从 1994 年开始发行凭证式国债，我国的凭证式国债通过银行储蓄网点、财政部门 国债服务部面向社会发行。 20. 公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。公司债券 的特征包括：①契约性，即公司债券代表一种债权债务的责任