财务公司轻微违规积行为积分标准.docxVIP

财务公司轻微违规积行为积分标准 序号 类别 违规行为 分值 1 人力资源管理 人力资源管理 未按规定保管、使用和传递人事档案，但未造成不良后果或者情节较轻 2 2 人力资源管理信息系统重要数据维护、录入错误或者维护、录入不符合规定，但未造成不良后果或者情节较轻 2 3 社会保险缴费基数计算错误、缴费不符合规定，保险关系转移不及时或出现错误，但未造成不良后果或情节较轻 2 4 未按规定上报并办理员工退休手续，但未造成不良后果或者情节较轻 2 5 企业年金上划款和应付款不符，但未造成不良后果或者情节较轻 2 6 未在规定时间报送各类报表、材料或网上确认信息数据，但未造成不良后果或者情节较轻 2 7 未按规定上报领导人员重大事项，但未造成不良后果或者情节较轻 3 8 未按规定上报领导（专业技术）人员竞聘、任免、考核有关材料，但未造成不良后果或者情节较轻 3 9 未按规定执行领导（专业技术）人员竞聘、考核、聘任程序，但未造成不良后果或者情节较轻 5 10 未按规定对高级管理人员提请离任经济责任审计或未履行任职资格报批手续，但未造成不良后果或者情节较轻 3 11 未按规定建立和更新劳动合同管理台账，但未造成不良后果或者情节较轻 2 12 未按规定与由建行出资培养等需要约定服务期的人员签订服务协议，但未造成不良后果或者情节较轻 3 13 未按规定办理员工的行政关系转移及劳动合同的签订、变更、续签、解除、终止等手续，但未造成不良后果或者情节较轻 2 14 用工管理不规，引发劳动争议，但未造成不良后果或者情节较轻 3 15 未按规定实行复核制度，工资支付出现差错，但未造成不良后果或者情节较轻 2 16 未按规定根据员工职务变动情况及时起薪、调薪、停薪，但未造成不良后果或情节较轻 2 17 财务会计 计划财务管理 未按财务管理办法等规定要求开展财务检查活动，但未造成不良后果或者情节较轻 4 18 未履行资金管理职责，造成在人民银行资金头寸不足，但未造成不良后果或者情节较轻 3 19 未按规定在系统中准确、完整录入各类资产卡片信息，但未造成不良后果或者情节较轻 2 20 出租固定资产应收取的收入未按合同规定及时收取，但未造成不良后果或者情节较轻 5 21 基建项目、装修项目预算准备不充分，按财务授权规定报批后，在项目开工实施前又申请预算变更，但未造成不良后果或者情节较轻 4 22 未按规定要求和流程对资产进行减值测试，但未造成不良后果或者情节较轻 3 23 库存物资管理及核算不规，未建立台账或未格履行出入库手续，但未造成不良后果或者情节较轻 4 24 未按规定要求和流程确认预计负债，但未造成不良后果或者情节较轻 3 25 未格遵循财务管理办法等相关规定，财务收支确认和账务处理有误，但未造成不良后果或者情节较轻 3 26 营业费用和资本性支出列支进度不均衡，但未造成不良后果或者情节较轻 5 27 业务及管理费未全部集中统一到系统核算，仍有部分费用在其他系统进行核算，但未造成不良后果或者情节较轻 2 28 对经费和基建存款账户计息，但未造成不良后果或者情节较轻 3 29 未妥善管理经费基本存款账户资金，经费基本存款账户未及时对账或未按规定进行预拨费用划拨，但未造成不良后果或者情节较轻 3 30 未按规定对本级费用进行管理，但未造成不良后果或者情节较轻 3 31 绩效工资发放流程不合规，但未造成不良后果或者情节较轻 4 32 责任中心变更申请不规或变更不及时，但未造成不良后果或者情节较轻 2 33 责任中心、条线、产品变更后，未及时维护分摊参数，但造成不良后果或者情节较轻 3 34 未按规定对本行费用和资本性支出进行分解，导致费用和资本性支出分解比例异常，但未造成不良后果或者情节较轻 3 35 未按规定要求开设备用金账户并及时进行对账，但未造成不良后果或者情节较轻 3 36 对计划财务部门管理的各项税金未按规定要求计提和缴纳，但未造成不良后果或者情节较轻 3 37 未按规定妥善保管财务资料，但未造成不良后果或者情节较轻 2 38 会计核算管理 会计核算业务未按规定实行复核或授权，但未造成不良后果或者情节较轻 2 39 年度未按权责发生制反映中间业务收入，但未造成不良后果或者情节较轻 2 40 违反规定通过银行清算存款科目核算企业存款，但未造成不良后果或者情节较轻 3 41 错用会计科目或者改变会计科目使用围，但未造成不良后果或者情节较轻 3 42 未按规定对记账凭证（含自制凭证）进行审核，但未造成不良后果或者情节较轻 1 43 凭证要素不全，账号、户名不符，各种签章不齐全，但未造成不良后果或者情节较轻 2 44 传递、外部凭证，签收、登记手续不齐全，但未造成不良后果或者情节较轻 1 45 凭证要素不全，账号、户名不符，各种签章不齐全，但未造成不良后果或